查看PDF原文
公告日期：2018-06-15
广东保典律师事务所
关于晶石科技（中国）股份有限公司
股票发行合法合规的
法律意见书
广东保典律师事务所
The Attorneys of Talmud & Co.
广州市越秀区东风东路 767 号东宝大厦 1410 室
电话（Tel）：020-37639786
网址：www.atc86.com
目录
一、发行人本次股票发行的主体资格......2
二、公司本次定向发行可豁免向中国证监会申请审核......3三、发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制度的
有关规定......3
四、公司本次定向发行过程、结果及信息披露......5
五、本次定向发行的认购协议及相关条款......8
六、现有股东优先认购安排......9
七、公司本次定向发行的定价及认购对价......10
八、发行人现有股东及本次发行对象之私募投资基金备案情况......10
九、本次股票发行不存在“股权代持”及“持股平台”情形......11
十、本次股票发行新增股份限售安排......11
十一、晶石科技相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象......11
十二、募集资金相关情况......12十三、本次股票发行不适用《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发
行》相关规定及前次发行中是否存在相关承诺的说明......13十四、本次股票发行不适用《企业会计准则第 11 号——股份支付》相关规定的
说明......14
十五、 结论意见......15
释 义
除非本法律意见书另有所指，下列词语具有的含义如下：
本所 指 广东保典律师事务所
晶石科技、公司 指 晶石科技（中国）股份有限公司
本次定向发行 指 公司本次定向发行人民币普通股股票 586 万股
《股票发行方案》 指 《晶石科技（中国）股份有限公司 2017 年第一次股
票发行方案》
《股票发行认购公告》 指 《晶石科技（中国）股份有限公司股票发行认购公
告》
《股票发行认购协议》 指 《晶石科技（中国）股份有限公司股票发行认购协
议》
发行对象 指 本次股票发行的认购人
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《公司章程》 指 《晶石科技（中国）股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《合同法》 指 《中华人民共和国合同法》
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《投资者适当性管理细 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细
则》 则》
《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则
（试行）》
《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》
《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集
《股票发行问答（三）》 指 资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公
司融资》
《发行业务指引第 4 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第
号》 4 号——法律意见书的内容与格式（试行）》
中华人民共和国，仅就本法律意见书而言不包括中
中国 指 国香港特别行政区、中国澳门特别行政区及中国台
湾地区
元、万元 指 人民币元、万元
广东保典律师事务所
关于晶石科技（中国）股份有限公司
股票发行合法合规的
……
[点击查看PDF原文]
提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
