公告日期：2019-04-22

华创证券有限责任公司

关于杭州华和建设股份有限公司

2018年度募集资金存放及使用情况之专项核查报告

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”或“主办券商”）作为杭州华和建设股份有限公司（以下简称“华和建设”或“公司”）的主办券商，对公司2018年度募集资金存放及使用情况进行了认真、审慎的核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了1次股票发行，2018年4月公司完成第一次股票发行，募集资金3,430.45万元（以下简称“华和建设第一次股票发行”）。

2017年11月14日、2017年12月1日公司召开第一届董事会第十三次会议、2017年第五次临时股东大会，会议分别审议通过了《杭州华和建设股份有限公司第一次股票发行方案》，根据该方案，公司拟发行股份数量不超过2,983万股，每股价格为人民币1.15元，预计发行募集资金总额不超过3,430.45万元。截至2018年3月30日，该次实际发行股份数量为2,983万股，募集资金3,430.45万元全部出资到位。2018年4月2日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为立信中联验字[2018]D-0021号《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2018年4月12日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于杭州华和建设股份有限公司股票发行股份登记的函》。

二、募集资金存放和管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》。该制度已经2017年11月14日召开的公司第一届董事会第十三次会议审议通过，于2017年11月15日在全国中小企业股份转让系统官方信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露，并经公司2017年第五次临时股东大会审议批准。该制度明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。

2017年11月14日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过《关于设立募集资金专户及签订三方监管协议的议案》的决议。2017年11月23日，公司在华夏银行杭州解放支行开立募集资金专用账户，账号为10463000000541312。
2018年3月22日，公司与华创证券、华夏银行杭州解放支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司严格按已有的募集资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《杭州华和建设股份有限公司第一次股票发行方案1》规定的用途使用。

截至2018年12月31日，公司募集资金专项存储账户的余额为43,288.37元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

华和建设第一次股票发行于2018年3月募集资金人民币34,304,500.00元，根据股票发行方案的约定，该募集资金全部用于补充公司流动资金。截至2018年12月31日，公司第一次股票发行募集资金已使用34,276,479.30元，并均按发行方案计划使用，其中2018年度使用募集资金34,276,479.30元，具体情况如下：

单位：元
项目 金额

一、募集资金总额 34,304,500.00
二、使用募集资金总额 34,276,479.30
其中：本年度使用募集资金金额 34,276,479.30
具体用途：

补充流动资金 34,276,479.30
三、利息收入 15,267.67
四、募集资金余额 ……
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