公告日期：2024-04-26

民生证券股份有限公司关于

江苏君立华域信息安全技术股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“主办券商”）作为江苏君立华域信息安全技术股份有限公司（以下简称“君立华域”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关规定，对君立华域2023年度募集资金存放与实际使用情况进行专项核查，现将本次核查情况说明如下：

（一）2022年度第一次定向发行

公司分别于2022年8月24日召开第二届董事会第九次会议、2022年9月9日召开2022年度第三次临时股东大会，会议审议通过《关于公司股票定向发行说明书》的议案。本次股票发行对象为曲甫，发行价格为15.26元/股，共计发行普通股655,308股，募集资金总额为10,000,000.08元，募集资金用途为补充流动资金-支付员工薪酬（工资、奖金、社保、公积金、差旅费），不用于其他用途。

2022年10月18日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出具了《关于对江苏君立华域信息安全技术股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函[2022]3221号）。

2022年11月4日公司收到认购人存入的股份认购款10,000,000.08元，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次定向发行进行了验资，出具了《验资报告》（XYZH/2022NJAA1B0002）。

2022年11月21日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露《江苏君立华域信息安全技术股份有限公司股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2022-051）。新增股份登记的总量为655,308股，其中有限售条件流通股0股，无限售条件流通股655,308股。新增股份可转让日为2022年11月24日。

（二）2022年度第二次定向发行

公司分别于2022年12月1日召开第二届董事会第十次会议、2022年12月16日召开2022年度第四次临时股东大会，会议审议通过《关于公司股票定向发行说明书》的议案。本次股票发行对象为杭州朴盈股权投资基金合伙企业（有限合伙），发行价格为20.60元/股，共计发行普通股581,311股，募集资金总额为11,975,006.60元，募集资金用途为补充流动资金-支付供应商货款及其他经营性支付，不用于其他用途。

2023年1月4日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出具了《关于对江苏君立华域信息安全技术股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函[2023]8号）。

2023年1月9日公司收到认购人存入的股份认购款11,975,006.60元，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次定向发行进行了验资，出具了《验资报告》（XYZH/2023NJAA1B0003）。

2023年2月9日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露《江苏君立华域信息安全技术股份有限公司股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2023-007）。新增股份登记的总量为581,311股，其中有限售条件流通股0股，无限售条件流通股581,311股。新增股份可转让日为2023年2月15日。

(一)主办券商履行的核查程序：

1、安排核查人员并制定核查计划；

2、查阅《公司章程》、《募集资金管理制度》、股东大会及董事会相关文件、缴款凭证、银行对账单等；

3、向董事会秘书、负责募集资金使用的财务人员了解相关情况。

（二）主办券商核查获取的资料和证据：

主办券商获取了《公司章程》《募集资金管理制度》、股东大会及董事会相关文件、缴款凭证、银行对账单等。

1、募集资金管理制度建立情况

为了规范募集资金的管理和使用、保护投资者权益，公司已根据《非上 市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规 则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关法律法 规的规定，结合公司实际情况制订了《募集资金管理制度》，并于第二届董 事会第九次会议通过。

2、募集资金三方监管协议情况

2022年9月9日，公司与交通银行股份有限公司江苏省分行、民生证券股 份有限公司签署了《募集资金专户三方监管协议》，对2022年第一次定向发 行的募集资金进行专……
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