公告日期：2018-06-05

云南龙发制药股份有限公司

股票发行情况报告书

主办券商

福建省福州市湖东路268号

二零一八年五月

目录

释义...... 1

一、本次发行的基本情况...... 2

（一）发行股票的数量......2

（二）发行价格......2

（三）现有股东优先认购的情况......3

（四）发行对象及认购股份数量的情况......4

（五）关于本次股票发行对象符合投资者适当性管理情形的说明......5

（六）关于本次股票发行符合豁免申请核准股票发行情形的说明......7

（七）本次股票发行是否适用股份支付的情况说明......7

（八）关于公司股票认购对象和公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投 资基金及其履行登记备案程序情况的说明......9 （九）关于本次股票发行对象中是否存在员工持股平台或者员工持股计划的说明.....11 （十）关于公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查意见.12二、发行前后相关情况对比......................................................................................................... 13

（一）发行前后前十名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况......13

（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、 监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况......13 （三）发行前后主要财务指标变化......16三、新增股份限售安排................................................................................................................. 17

四、 本次股票发行募集资金管理情况...... 17

（一）本次股票发行募集资金用途及信息披露情况......17

（二）前次股票发行募集资金使用情况......24

（三）本次股票发行募集资金专户管理情况......24

五、本次股票发行认购协议中特殊条款的合法合规性...... 26

六、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见...... 26

（一）关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......26

（二）关于公司治理规范性的意见......27

（三）关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......27

（四）关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......27

（五）关于发行过程及结果是否合法合规的意见......27

（六）关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见................................................................................................................................................27

（七）关于本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......28

（八）关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......28

（九）关于本次股票发行不存在股份代持情形的意见......28

（十）关于股票认购对象及公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金， 及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的意见......28 （十一）关于本次股票发行对象不存在持股平台的意见......28 （十二）关于本次股票发行是否涉及非现金资产认购股份的意见......28

（十三）关于本次股票发行期间是否存在控股股东、实际控制人资金占用情况的意见...............................................................................................……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。