公告日期：2023-10-10

中信建投证券股份有限公司关于

中兵航联科技股份有限公司
2023 年第一次股票定向发行的

推荐工作报告

主办券商

住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

二〇二三年十月

释 义

在推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

主办券商、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司
公司、股份公司、发行人、 指 中兵航联科技股份有限公司
中兵航联

北方导航 指 北方导航控制技术股份有限公司

中兴盛世 指 中兴盛世投资有限公司

股东大会 指 中兵航联科技股份有限公司股东大会

董事会 指 中兵航联科技股份有限公司董事会

监事会 指 中兵航联科技股份有限公司监事会

本次发行、本次股票发行、

本次定向发行、本次股票定 指 中兵航联科技股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行
向发行

定向发行说明书 指 中兵航联科技股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行
说明书

推荐工作报告、本推荐工作 指 中信建投证券股份有限公司关于中兵航联科技股份有限
报告 公司股票定向发行的推荐工作报告

发行对象 指 认购中兵航联科技股份有限公司本次定向发行股票的投
资人

《认购协议》 指 《中兵航联科技股份有限公司之股份认购协议》

《公司章程》 指 《中兵航联科技股份有限公司公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《发行指引第 1 号》 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适
用指引第 1 号》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
《投资者适当性管理业务 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指
指南》 南》

会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 北京市康达律师事务所

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

同意函 指 全国中小企业股份转让系统出具的同意定向发行的函

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本推荐工作报告中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

目 录

释 义......2
目 录......3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......5
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ......8
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ......9四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义
务的意见......10五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 11六、关于发行人与发行对象及发行对象之间是否存在关联关系的意见
......12
七、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......13八、关于发行对象是否……
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