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公告日期：2023-10-10
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北京市康达律师事务所
关于中兵航联科技股份有限公司
定向发行股票的
法律意见书
康达法意字[2023]第 0462 号
二〇二三年十月
目 录
第一部分 法律意见书引言...... 2
一、本所简介...... 2
二、律师事务所及律师的声明...... 2
第二部分 法律意见书正文...... 4
一、关于本次发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 7
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 7
四、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
五、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见...... 12
七、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性意见...... 13
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 13
九、关于本次定向发行相关认购协议等的法律文件合法合规性意见...... 17
十、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 18
十一、关于本次定向发行募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 18
十二、本所律师认为应当发表的其他意见...... 19
十三、关于本次定向发行的结论性意见...... 21
释 义
在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
本所 指 北京市康达律师事务所
公司/发行人/中兵航联 指 中兵航联科技股份有限公司
本次发行/本次定向发行 指 中兵航联科技股份有限公司 2023 年第一次定向发行股票
北方导航 指 北方导航控制技术股份有限公司
中兴盛世 指 中兴盛世投资有限公司
《公司章程》 指 《中兵航联科技股份有限公司章程》
股东大会 指 公司股东大会
董事会 指 公司董事会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《决定》 指 《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决
定》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《发行指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适
用指引第 1 号》
《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》
《私募基金监管办法》 指 《私募投资基金监督管理暂行办法》
《登记和备案办法》 指 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（中
基协发[2014]1 号）
本次发行对象 指 认购本次发行的合格投资者北方导航、叶学俊、苏梅、中
兴盛世、伍振中、吴杨忠
《定向发行说明书》 指 《中兵航联科技股份有限公司 2……
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