公告日期：2021-10-28

关于宏岳塑胶集团股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告

（第四期）

宏岳塑胶集团股份有限公司(以下简称辅导对象)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。浙商证券股份有限公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《宏岳塑胶集团股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

浙商证券向宏岳股份派出王建刚、王吉庆、崔鸷、杨芥舟、杜明星、周曲艺六位具有辅导资格的人员组成辅导工作小组，其中王建刚、王吉庆、崔鸷、杨芥舟、杜明星为保荐代表人。

（二）辅导时间及方式

本期辅导工作时间为 2021 年 8 月 13 日至本报告出具日。本

期辅导工作方式为现场中介协调会、电话沟通和书面沟通及反馈。

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，浙商证券辅导工作小组按照保荐工作尽职调查的相关规定，提出所需文件清单，宏岳股份根据清单内容提供了

相应资料。通过对资料的整理分析，浙商证券辅导工作小组对公司三会的召集、召开、决议的形成和记录，以及公司技术研发、产供销状况、财务核算等情况有了更为细致深入的了解，提高公司及辅导对象的规范管理、合规经营意识。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，宏岳股份严格遵守与浙商证券签署的辅导协议中的有关规定，积极配合辅导机构的工作。公司有关人员积极配合辅导学习，公司能够真实完整的提供相关尽职调查资料。对于辅导机构提出的要求和建议，宏岳股份能够认真听取并积极落实规范，同时为辅导机构提供了必要的工作场所。经过该阶段辅导，辅导对象进一步健全了公司的法人治理结构、财务管理制度、内部控制制度和财务核算体系。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

序号 主要问题 解决情况

1 报告期内，销售模式核查 对公司销售模式进行分类，确认直销和经销

分类标准，并核查确认公司客户类型。

通过国家企业信用信息公示系统，查询公司

2 报告期内，关联方核查 控股股东、实际控制人、董监高及其对外投

资情况，核查公司关联方情况。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

序 主要问题 解决方案

号

按照覆盖公司每年采购、销售金额前十大供应商、客户收集了公司

公司财务内部控 采购合同、采购订单、产品采购入库单、仓库签收单据，以及销售

1 制制度的完整性 合同、销售订单、产品生产入库单、产品出库单、客户签收单、销

与有效性 售发票、物流单据，对公司产采购、销售流程进行穿行测试，检查

公司内控制度的执行情况。

辅导对象在法律 对公司董事、监事、高级管理人员及持有百分之五以上股份的股东

2 法规、信息披露和 和实际控制人或其法定代表人在发行上市、规范运作等方面的法律

履行承诺等方面

的责任和义务 法规和规则、信息披露和履行承诺等方面进行辅导培训。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段接受辅导人员为宏岳股份全体董事、监事、高级管理人员，持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）。具体包括：

序号 姓名 本公司职务

1 马君 董事长、总经理、持股 5%以上的控股股东、实际控制人

2 周红梅 副董事长、持股 5%以上的控股股东、实际控制人

3 马骞时 董事、副总经理、持股 5%以上的控股股东、实际控制人

4 杨……
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