公告日期：2022-01-15
关于宏岳塑胶集团股份有限公司
首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告
（第五期）
宏岳塑胶集团股份有限公司(以下简称辅导对象)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。浙商证券股份有限公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《宏岳塑胶集团股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员
浙商证券向宏岳股份派出王建刚、王吉庆、崔鸷、杨芥舟、杜明星、周曲艺六位具有辅导资格的人员组成辅导工作小组，截至本辅导报告出具日，杨芥舟、杜明星已离职，目前辅导人员为王建刚、王吉庆、崔鸷、周曲艺，其中王建刚、王吉庆、崔鸷为保荐代表人。
（二）辅导时间及方式
本期辅导工作时间为 2021 年 10 月 25 日至本报告出具日。
本期辅导工作方式为现场中介协调会、电话沟通和书面沟通及反馈。
（三）辅导的主要内容
本辅导期内，浙商证券辅导工作小组按照保荐工作尽职调查的相关规定，提出所需文件清单，宏岳股份根据清单内容提供了相应资料。通过对资料的整理分析，浙商证券辅导工作小组对公司三会的召集、召开、决议的形成和记录，以及公司技术研发、产供销状况、财务核算等情况有了更为细致深入的了解，提高公司及辅导对象的规范管理、合规经营意识。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况
本辅导期内，宏岳股份严格按照浙商证券、中汇会计师事务所和北京海润天睿律师事务所的有关要求，积极配合证券服务机构的工作，公司能够真实完整的给证券服务机构提供相关尽职调查资料。对于证券服务机构提出的要求和建议，宏岳股份能够认真听取并积极落实规范，同时为证券服务机构提供了必要的工作场所。经过证券服务机构辅导，辅导对象进一步健全了公司的法人治理结构、财务管理制度、内部控制制度和财务核算体系。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
序号 主要问题 解决情况
按照创业板上市财务内控制度要求，对公司
1 公司财务内部控制制度的完整性与 采购流程、生产流程、销售流程等内控制度
有效性 进行了梳理和规范，确保企业相关财务内控
制度完整与有效。
对公司日常经营业务中，重大事项予以关注，
对公司董事、监事、高级管理人员及持有百
2 辅导对象在法律法规、信息披露和 分之五以上股份的股东和实际控制人或其法
履行承诺等方面的责任和义务 定代表人在发行上市、规范运作等方面的法
律法规和规则、信息披露和履行承诺等方面
进行辅导培训。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案
序 主要问题 解决方案
号
需要重点关注公司 2021 年收入和利润变动
1 2021 年公司经营业绩情况 情况，与同行业上市公司相比，分析业绩波
动原因及其合理性。
本辅导期内，独立董事因个人原因辞职，公
2 独立董事聘任 司考虑未来发展规划和实际经营情况，后续
按照上市要求，重新聘任独立董事。
三、下一阶段的辅导……
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