公告日期：2019-08-21

东莞证券股份有限公司

关于广东丰能环保科技股份有限公司 股票在全国中小企业股份转让系统
终止挂牌的合法合规性意见

主办券商

二〇一九年七月

目录

目录......1
释义......2
一、关于公司本次申请股票终止挂牌是否合法合规的意见......3
二、关于公司本次申请股票终止挂牌事项的法定程序是否合法合规的意见......3
三、关于公司本次申请股票终止挂牌事项是否履行信息披露义务的意见......5四、关于公司本次申请股票终止挂牌事项的原因、是否保证中小股东的知情权及是否存在损
害中小股东利益的情况的意见......6
五、关于公司本次申请股票终止挂牌对异议股东合法权益保护的意见......8六、关于公司在申请挂牌及挂牌期间是否因违法违规被全国股份公司采取监管措施或纪律处
分，是否被中国证监会及其派出机构采取监管措施、给予行政处罚、立案调查的意见......9
七、关于公司是否存在资金占用、违规对外担保等损害股东权益的意见......9八、关于公司自挂牌以来是否存在股票发行及募集资金使用情况是否合法合规的意见......10
九、关于公司是否存在未完成的股票发行、并购重组、权益分派等情况的意见...... 10
十、结论......10

释义

在本合法合规性意见中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

公司、丰能环保 指 广东丰能环保科技股份有限公司

股东大会 指 广东丰能环保科技股份有限公司股东大会

董事会 指 广东丰能环保科技股份有限公司董事会

监事会 指 广东丰能环保科技股份有限公司监事会

高级管理人员 指 总经理、财务总监、董事会秘书

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国中小企业股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、东莞证券 指 东莞证券股份有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《广东丰能环保科技股份有限公司章程》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌
《股票终止挂牌业务指南》 指

及撤回终止挂牌业务指南》

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业
《暂停与恢复转让业务指南》 指

务指南（试行）》

广东丰能环保科技股份有限公司本次申请股票在全国中小
本次申请股票终止挂牌 指

企业股份转让系统终止挂牌的行为

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》等有关规定，东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“主办券商”）作为广东丰能环保科技股份有限公司（以下简称“丰能环保”或“公司”）的主办券商，对公司本次申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌全程履行监督和指导职责，并对本次申请股票终止挂牌的原因、履行的相关程序、信息披露等方面履行尽职调查职责，现就其申请股票终止挂牌事项的合法合规性出具如下意见：
一、关于公司本次申请股票终止挂牌是否合法合……
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