公告日期：2023-06-28

开源证券股份有限公司关于

广州汉光电气股份有限公司

股票定向发行的

推荐工作报告

主办券商

（住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层）
二〇二三年六月

目 录

释义 ...... 3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 9
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 10四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见
...... 10
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 11
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 11七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见 ...... 13
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 13
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 13
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 16
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 19
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 20
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 20
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 21
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 24
十六、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 24十七、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见
...... 25
十八、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 25
十九、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 27
二十、主办券商认为应当发表的其他意见...... 27
二十一、关于本次定向发行的推荐结论...... 27

释义

在本推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公
司

本公司、股份公司、公司、发行人、汉 指 广州汉光电气股份有限公司

光电气

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向
发行规则》

股东大会 指 广州汉光电气股份有限公司股东大会

董事会 指 广州汉光电气股份有限公司董事会

监事会 指 广州汉光电气股份有限公司监事会

三会 指 广州汉光电气股份有限公司股东大会、
董事会、监事会

本次发行、本次股票发行、本次定向发 公司董事会审议通过的《广州汉光电气
行 指 股份有限公司 2023 年第一次股票定向发
行说明书》中确认的股票发行事宜

股份认购协议 指 广州汉光电气股份有限公司与投资者签
订的附生效条件股份认购协议

定向发明说明书 ……
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