公告日期：2022-09-26

广芯电子技术（上海）股份有限公司

股票定向发行说明书

住所：上海市徐汇区虹漕路 421 号 67 号楼 10 楼 1006 室

（修订稿）

主办券商：安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦

2022 年 9 月

声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本公司的定向发行的申请尚未通过全国中小企业股份转让系统有限责任公司的自律审查。本定向发行说明书不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。

目录

一、 基本信息 ...... 5

二、 发行计划 ...... 10

三、 本次定向发行对申请人的影响 ...... 25

四、 其他重要事项（如有） ...... 28

五、 本次发行相关协议的内容摘要 ...... 29

六、 中介机构信息 ...... 40

七、 有关声明 ...... 42

八、 备查文件 ...... 46

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、股份公司、广 指 广芯电子技术（上海）股份有限公司

芯电子

股东大会 指 广芯电子技术（上海）股份有限公司股东大会

董事会 指 广芯电子技术（上海）股份有限公司董事会

戴忠伟、DAIZHONGWEI、戴 指 均为公司实控人、董事长兼总经理戴忠伟先生

忠伟/DAIZHONGWEI

君芒投资 指 嘉兴君芒股权投资合伙企业（有限合伙）

中皋君泰 指 南通中皋君泰新兴产业股权投资基金合伙企业

（有限合伙）

泰达创业 指 海南泰达创业投资基金有限公司

望众明信 指 海南望众明信创业投资合伙企业（有限合伙）

美科集团 指 美科集团有限公司

广宇同芯 指 杭州广宇同芯企业管理合伙企业（有限合伙）

广达同芯 指 杭州广达同芯企业管理合伙企业（有限合伙）

安信证券、主办券商 指 安信证券股份有限公司

德恒、律师 指 北京德恒（杭州）律师事务所

天健、会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《广芯电子技术（上海）股份有限公司章程》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行说明书》 指 《广芯电子技术（上海）股份有限公司股票定

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。