公告日期：2023-04-27

证券代码：871366 证券简称：广芯电子 主办券商：安信证券
广芯电子技术（上海）股份有限公司

关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统定向发行规则》等的相关规定，广芯电子技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会安排公司有关部门专人对 2022 年度股票发行募集资金的存放和实际使用情况进行了自查，现将自查情况做专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）、2021 年第二次定向发行

2021 年 12 月，为更好的满足公司战略发展的需求，在充分保障股东利益的
前提下，进一步健全公司长期、有效的激励约束机制，有效调动管理者和员工的积极性和创造性，确保公司持续、稳定发展，公司进行了 2021 年第二次股票定向发行，发行目的为实施公司员工持股计划。本次股票发行对象为员工持股计划平台杭州广达同芯企业管理合伙企业（有限合伙），向发行对象共计发行股票917,600 股，每股发行价格为人民币 8.30 元，募集资金总额为人民币 7,616,080.00
元，本次募集资金主要用于补充公司流动资金。公司于 2022 年 1 月 21 日收到
《关于对广芯电子技术（上海）股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]152 号）。

该募集资金于 2022 年 2 月 9 日全部到位，2022 年 2 月 10 日天健会计师事
务所（特殊普通合伙）出具了天健验[2022]49 号验资报告，对公司定向发行股票资金到位情况进行了验证。

（二）、2022 年第一次定向发行

为更好的满足公司战略发展的需求，经公司第二届董事会第十九次会议及

2022 年第三次临时股东大会审议通过，完成了公司自 2017 年 7 月 19 日挂牌后
的第三次股票定向发行。本次股票发行对象为 4 名投资者，向发行对象共计发行股票 4,000,000 股，每股发行价格为人民币 20.00 元，募集资金总额为人民币80,000,000.00 元，本次募集资金主要用于补充公司流动资金及偿还银行贷款。公
司于 2022 年 10 月 12 日收到《关于对广芯电子技术（上海）股份有限公司股票
定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]3170 号）。

该募集资金于 2022 年 10 月 24 日全部到位，2022 年 10 月 25 日天健会计师
事务所（特殊普通合伙）出具了天健验[2022]563 号验资报告，对公司定向发行股票资金到位情况进行了验证。

二、募集资金管理存储情况

（一）募集资金制度建立情况

2021 年 2 月 9 日召开的公司第二届董事会第八次会议审议通过了《制定<广
芯电子技术（上海）股份有限公司募集资金管理制度>》议案，《募集资金管理制
度》（公告编号：2021-008）已于 2021 年 2 月 9 日披露于全国中小企业股份转让
系统官网。该制度明确了公司募集资金使用的具体规定，强化各方义务和责任，公司的股票发行严格按照《募集资金管理制度》的要求，合法合规使用募集资金。
（二）募集资金专项账户管理情况

1、2021 年第二次股票发行

2021 年第二次股票定向发行，公司严格遵守了全国股转系统发布的《全国
中小企业股份转让系统定向发行规则》的相关要求。2021 年 12 月 10 日，公司
召开第二届董事会第十四次会议审议通过《为募集资金设立专项资金账户并签订<募集资金三方监管协议>》议案，为本次股票发行设立募集资金专户，将该专户作为本次股票定向发行的认购账户，并在后续与主办券商安信证券股份有限公司以及上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行签署了《募集资金专户三方监管协议》，本次定向发行的认购账户为公司董事会批准的募集资金专户（开户银
行 ： 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 张 江 科 技 支 行 ， 账 户 号 码 ：
50131000851550281）。

此次股票定向发行，公司严格按照已有的资金管理制度和审批权限对募集资
金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次股票定向发行募集资金的情形，也不存在取得全国股转系统本次股票发行……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。