公告日期：2019-11-04

国海证券

关于陕西中商矿业股份有限公司的风险提示性公告

国海证券作为陕西中商矿业股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
□重大债务违约等财务风险 □重大亏损、损失或承担重大赔偿责任
□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系
√公司未能规范履行信息披露义务 □其他
（二） 风险事项情况

中商矿业未能于 2019 年 10 月 31 日前披露 2019 年半年度报告，构成信息披
露违规。全国中小企业股份转让系统于 2019 年 10 月 31 日下发《纪律处分和自
律监管措施事先告知书》（股转系统发[2019]57 号），具体内容如下：

给予中商矿业处于公开谴责的纪律处罚，并记入诚信档案；、给予时任董事长张英才公开谴责的纪律处罚，并记入诚信档案；给予时任董事会秘书白磊采取出具警示函的自律监管措施，并记入诚信档案。
二、 对公司的影响

中商矿业未能于 2019 年 10 月 31 日之前（含 2018 年 10 月 31 日）披
露 2019 年半年度报告，且未主动提交终止挂牌申请材料，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的相关规定，公司的股票存在被终止挂牌的风
险。
三、 主办券商提示

主办券商已履行对中商矿业的持续督导义务，提醒公司应在规定时间内披露定期报告。主办券商提示，公司股票存在被终止挂牌的风险。
主办券商提醒广大投资者：

鉴于公司存在上述事项，主办券商敬请广大投资者注意投资风险。
四、 备查文件目录

中商矿业在股转公司信息披露平台披露的相关公告文件；

全国中小企业股份转让系统《纪律处分和自律监管措施事先告知书》（股转系统发[2019]57 号）。

国海证券
2019 年 11 月 4 日

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。