公告日期：2019-04-24

安信证券股份有限公司

关于叠云（北京）科技股份有限公司

2018年募集资金存放与实际使用情况的核查报告
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为叠云
（北京）科技股份有限公司（以下简称“叠云股份”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》等的相关规定，通过访谈公司主要管理人员、核对银行对账单等方式对叠云股份2018年股票发行募集资金的存放及实际使用情况进行了现场核查，现将本次专项核查情况说明如下：
一、核查基本程序

叠云股份在全国股份转让系统公司挂牌以来，累计共发生一次发行股票募集资金的行为，基本情况如下：

股东大会审议 发行价格 发行数量 融资金额 取得登记函日
日期 （元/ （股） （元） 期

股）

2017年6月6 7.49 4,506,308 33,752,246.92 2017年7月13
日 日

合计 - 4,506,308 33,752,246.92 -

安信证券作为主办券商，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的要求对叠云股份2017年募集资金的存放及使用情况进行专项核查，采取的主要核查方法如下：

1、查阅与股票发行有关的三会公告文件及股票发行方案、股东名册、三方监管协议、验资报告、募集资金使用管理制度；

2、查阅公司募集资金的有关银行账户开立资料，核查银行流水；

3、抽查募集资金使用的有关会计凭证。
二、募集资金的存放使用及余额情况

（一）募集资金的基本情况

1、叠云股份于2017年5月19日召开第一届董事会第八次会议，于2017年6月6日召开2017年第二次临时股东大会，上述会议审议通过的《股票发行方案》，拟向特定对象以非公开发行股票的方式发行人民币普通股4,506,308股，募集资金为人民币
33,752,246.92元。最终实际发行4,506,308股，募集资金总额人民币33,752,246.92元。该次发行经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具验资报告。

2017年7月13日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《叠云（北京）科技股份有限公司股票发行股份登记的
函》，确认本次股票发行4,506,308股，其中限售0股，不予限售4,506,308股。

（二）募集资金管理情况

叠云股份根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试
行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》等相关规定制定了《募集资金管理制度》，设立募集资金专项账户对募集资金进行存取及管理。

（三）募集资金的存放、使用及余额情况

公司股票发行的认购缴款账户为公司在北京银行股份有限公司玉渊潭支行设立的募集资金专项账户【户名：叠云（北京）科技股份有限公司，账号：20000033674800016796918】，2017年6月14日，认购对象向该账户缴入认购资金33,752,246.92元。

2018年期初募集资金余额29,783.53元，年度内使用募集资金金额为29,783.53元，用途为补充流动资金，截至2018年12月31日，公司募集资金剩余0.00元。公司已根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的要求，对募集资金采取专户存取、保管、使用。

截至2018年12月31日，募集资金使用具体如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 33,752,246.92
减：股票发行费用 357,750.00
加：利息收入扣除手续费净额 24,672.50

二、募集资金可使用金额 33,419,169.42
其中：对外投资款 2,910,000.00
补充流动资金 ……
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