公告日期：2026-04-21

东吴证券股份有限公司

关于苏州华芯微电子股份有限公司

2025 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为苏州华芯微电子股份有限公司（以下简称“华芯微”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律法规和规范性文件的规定，对华芯微 2025 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

2022 年 1 月 25 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过《公司
<2022 年第一次股票定向发行说明书>的议案》等股票发行相关议案。2022 年 2月 10 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过上述议案。

2022 年 3 月 10 日，全国中小企业股份转让公司出具了《关于对苏州华芯微
电子股份有限公司股票定向发行无异议的函（股转函[2022]541 号）。

公司本次发行股票数量为 700 万股，发行价格为人民币 15 元/股，募集资金
10,500 万元，募集资金将用于补充流动资金和购买资产。

截至 2022 年 4 月 28 日，本次募集资金 10,500 万元已全额到账并存放于募
集资金专户，本次发行募集资金净额为 10,500 万元。2022 年 4 月 28 日，立信会
计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为信会师报字[2022]第 ZA12652 号《验资报告》，对本次募集资金缴款情况予以审验。

公司本次定向发行新增股份于2022年5月20日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金管理制度情况

为了规范公司募集资金的使用和管理，提高资金使用效率和效益，保护投资者的合法权益，公司按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，分
别于 2021 年 6 月 30 日召开的第四届董事会第八次会议、于 2021 年 7 月 19 日
召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《募集资金管理制度》。公司已制订了募集资金存储、使用、变更、监督和任追究制度，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

三、募集资金存放和使用情况

（一）募集资金存放情况

2022 年 4 月 29 日，公司与主办券商、存放募集资金的商业银行签订了《募
集资金专户三方监管协议》，协议明确了各方的权利和义务，对募集资金实行专户存储管理，三方监管，以保证专款专用。《募集资金专户三方监管协议》与《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的协议模板条款不存在重大差异。

截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：元

序号 银行账户名称 银行账户 余额

1 苏州银行股份有限公司科技城支行 51445600001159 20,296,542.10

合计 - -

（二）募集资金年度使用情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司本次股票定向发行募集资金使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 105,000,000.00

加：利息收入扣除手续费净额 298,664.07

加：投资收购 4,948,022.49

二、已使用募集资金总额 89,……
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