公告日期：2021-04-13

一、报告期内所做的主要辅导工作

（一）辅导经过描述

国泰君安于 2020 年 7 月 2 日向江苏证监局报送了汇博股份上市

辅导备案登记材料，于 2020 年 9 月 30 日报送了第一期辅导工作备案

报告，于 2020 年 12 月 28 日报送了第二期辅导工作备案报告。本期

辅导期间自第二期辅导工作备案报告签署日至本期辅导工作备案报告签署日。在辅导过程中，国泰君安会同上海市广发律师事务所（以下简称“广发律师”）和公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业会计师”），继续对汇博股份进行了详尽的尽职调查，同时通过组织培训、专题备忘录、中介机构协调会、现场面谈等辅导方式对汇博股份进行了上市辅导，并对前期提出的整改意见的落实情况进行跟踪。结合上期辅导培训的良好效果，本期辅导期内国泰君安组织公司接受辅导的人员参加了贵局组织的辅导考试。

（二）辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况

国泰君安负责汇博股份上市辅导的工作小组由张翼（组长、保荐代表人）、李懿（保荐代表人）、钱健（保荐代表人）、陈启航（保荐代表人）、吴曙光、王也组成。本期辅导期间，周宗东、杨可意加入辅导工作小组。

上述辅导人员均已取得证券执业证书，具备相关法律、法规规定的辅导资格，均未同时担任四家以上企业的辅导工作。上述人员的情况如下表所示：

序号 辅导人员 简历 备注

保荐代表人，现担任国泰君安证券股份有限公司

投行一部高级执行董事，曾领导和参与康尼机电

IPO、久吾高科IPO、航天机电2012年非公开发行、

东方雨虹2014年非公开发行、金风科技2015年非公辅导

1 张翼 开发行、南钢股份2015年及2017年非公开发行、广 小组

晟有色2016年非公开发行、保税科技2016年非公开组长

发行、东方雨虹2017年公开发行可转债、长江证券

公开发行可转债、工商银行2019年优先股、久吾高

科2020年公开发行可转债、中银证券IPO等项目。

保荐代表人，现担任国泰君安证券股份有限公司

投行一部董事总经理，曾领导和参与飞龙股份IPO、

莎普爱思IPO、天茂集团2015年非公开发行股票、天 辅导

2 李懿 茂集团2016年非公开发行股票、莎普爱思2016年非小组

公开发行股票、彤程新材IPO、国茂股份IPO、仁会成员

生物IPO、仁和药业2020年非公开发行股票、犇星新

材IPO等项目。

保荐代表人，现担任国泰君安证券股份有限公司

投行一部业务董事，曾负责和参与上港集团2015年 辅导

3 钱健 公司债、保税科技2016年非公开发行、阳光城重大 小组

资产购买、东方雨虹2017年公开发行可转债、久吾 成员

高科2020年公开发行可转债等项目。

保荐代表人，现担任国泰君安证券股份有限公司

投行一部助理董事，曾负责或参与林华医疗IPO、辅导

4 陈启航 大丰实业IPO、赛特威尔IPO、万年青公开发行可转 小组

债、安靠智电非公开发行、舍得酒业非公开发行、 成员

航天机电非公开发行及重大资产重组、升达林业

重大资产重组、苏州高新公司债券等项目。

保荐代表人、注册会计师，现担任国泰君安证券股 辅导

5 周宗东 份有限公司投行一部业务董事，曾负责或参与亿 小组

华通科创板IPO、盛世生态IPO、清水爱派精选层等 成员

项目。

保荐代表人、注册会计师，现担任国泰……
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