公告日期：2023-01-15

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关于上海中期期货股份有限公司首次公开发行股票并

上市辅导工作进展情况报告（第七期）

上海中期期货股份有限公司(以下简称辅导对象)拟申请在

中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。 中信证券股份有

限公司（以下简称“中信证券”、“辅导机构”）作为辅导机构，

根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》 《首次公

开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《上海中期

期货股份有限公司与中信证券股份有限公司关于首次公开发行

股票并上市之辅导协议》 相关约定开展辅导工作。 现就本期辅导

工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

1、辅导机构参与辅导人员情况

中信证券指派的辅导工作小组成员为周宇、程越、艾华、王

风雷、毛能、朱曦东、何辉、徐立和张若凡。上述人员均未同时

担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证券监督管理委员会的

有关规定。

2、辅导对象接受辅导人员情况

本辅导期内，接受辅导人员为上海中期的全体董事、监事、

高级管理人员和持股 5%以上（含 5%）的股东（或其授权代表)。

本辅导期内，公司董监高变动情况如下：

2022 年 11 月 28 日，公司召开第二届董事会第三十三次会

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议， 聘任朱君为公司总经理， 刘立辉为公司财务负责人， 朱淋靖

不再代理履行公司总经理职责。目前，公司董监高人员如下：

序号 姓名 职务

1 吕海鹏 董事长

2 佟西玉 董事

3 岳广省 董事

4 赵青春 董事

5 张新 董事

6 张洪发 独立董事

7 张凤祥 独立董事

8 林剑 独立董事

9 袁书寅 监事会主席

10 赵维法 监事

11 高云 职工监事

12 朱君 总经理

13 朱淋靖 副总经理

14 蔡洛益 副总经理、董事会秘书

15 刘立辉 财务负责人

16 郭新春 首席风险官

本期辅导计划并未因人员变动而受到影响，各项辅导工作仍

按照计划顺利开展。

（二）辅导时间及方式

辅导时间：2022 年 10 月 13 日至本报告出具之日期间。

辅导方式：辅导工作的主要方式包括：组织自学、集中授课

与专题研讨、个别答疑、中介机构协调会、问题诊断与整改等。

1、组织自学

为使辅导工作能够与接受辅导人员的日常工作紧密结合，同

时又不影响其正常工作，中信证券将编制相应的辅导教程，最大

程度地组织接受辅导人员利用空闲时间进行自学。

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2、集中授课与专题研讨

中信证券将制定集中授课计划，组织接受辅导人员进行集中

学习，并就有关重点、难点问题以及接受辅导人员在自学过程中

发现的问题进行专题研讨。

3、个别答疑

中信证券及其他中介机构将与上海中期的工作人员不断进

行沟通，针对不同接受辅导人员发现或遇到的具体问题采取个别

答疑的形式及时协助解决。

4、中介机构协调会

辅导过程中，中信证券将定期或不定期组织相关各方召开协

调会，讨论解决辅导过程中发现的各种具体问题。

5、问题诊断与整改

中信证券及其他中介机构在辅导过程中从各自的专业角度

对上海中期存在的不规范问题形成书面意见及整改建议，提交上

海中期辅导工作领导小组，并就有关问题向上海中期辅导工作领

导小组提出专业咨询意见、确定整改方案，协助并督促上海中期

在一定时间内落实整改方案，并通过现场指导、电话等方式持续

督促公司的整改进程。

（三）辅导的主要内容

辅导工作围绕中介机构协调会、集中授课、组织辅导对象自

学、讨论等多种方式的学习、交流开展，辅导工作重点主要包括：

1、持续完善各项公司治理相关制度

协助上海中期持续完善股东大会议事规则、董事会议事规则

和监事会议事规则、各专业委员会议事规则、独立董事制度及信

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息披露制度等。

2、持续关注公司经营情况

本辅导期内，中信证券持续关注公司的业务经营发展情况及

其对公司业绩的影响，协助公司基于其优势和特点制定有利于公

司健康发展的目标和规划，明确主营业务和核心竞争力，促进公

司业务稳定健康发展。

3、建立现代公司治理结构

中信证券持续督促上海中期按照有关规定初步建立符合现

代企业制度要求的公司治理结构，督促公司股东大会、董事会、

监事会等组织机构规范运行，促进辅导对象增强法制观念和诚信

意识。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

中信证券负责辅导工作的总体协调；国浩律师（上海）事务

所主要负责法律法规培训、历史沿革尽职调查等辅导工作；天健

会计师事务所（特殊普通合伙）主要负责财务、会计、内控等方

面的辅导工作。辅导期内，各证券服务机构严格按照有关法律法

规要求，勤勉……
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