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发表于 2023-01-15 00:00:00 股吧网页版
关于上海中期期货股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告(第七期) 查看PDF原文

公告日期:2023-01-15

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关于上海中期期货股份有限公司首次公开发行股票并

上市辅导工作进展情况报告(第七期)

上海中期期货股份有限公司(以下简称辅导对象)拟申请在

中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。 中信证券股份有

限公司(以下简称“中信证券”、“辅导机构”)作为辅导机构,

根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》 《首次公

开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《上海中期

期货股份有限公司与中信证券股份有限公司关于首次公开发行

股票并上市之辅导协议》 相关约定开展辅导工作。 现就本期辅导

工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

(一)辅导人员

1、辅导机构参与辅导人员情况

中信证券指派的辅导工作小组成员为周宇、程越、艾华、王

风雷、毛能、朱曦东、何辉、徐立和张若凡。上述人员均未同时

担任四家以上企业的辅导工作,符合中国证券监督管理委员会的

有关规定。

2、辅导对象接受辅导人员情况

本辅导期内,接受辅导人员为上海中期的全体董事、监事、

高级管理人员和持股 5%以上(含 5%)的股东(或其授权代表)。

本辅导期内,公司董监高变动情况如下:

2022 年 11 月 28 日,公司召开第二届董事会第三十三次会

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议, 聘任朱君为公司总经理, 刘立辉为公司财务负责人, 朱淋靖

不再代理履行公司总经理职责。目前,公司董监高人员如下:

序号 姓名 职务

1 吕海鹏 董事长

2 佟西玉 董事

3 岳广省 董事

4 赵青春 董事

5 张新 董事

6 张洪发 独立董事

7 张凤祥 独立董事

8 林剑 独立董事

9 袁书寅 监事会主席

10 赵维法 监事

11 高云 职工监事

12 朱君 总经理

13 朱淋靖 副总经理

14 蔡洛益 副总经理、董事会秘书

15 刘立辉 财务负责人

16 郭新春 首席风险官

本期辅导计划并未因人员变动而受到影响,各项辅导工作仍

按照计划顺利开展。

(二)辅导时间及方式

辅导时间:2022 年 10 月 13 日至本报告出具之日期间。

辅导方式:辅导工作的主要方式包括:组织自学、集中授课

与专题研讨、个别答疑、中介机构协调会、问题诊断与整改等。

1、组织自学

为使辅导工作能够与接受辅导人员的日常工作紧密结合,同

时又不影响其正常工作,中信证券将编制相应的辅导教程,最大

程度地组织接受辅导人员利用空闲时间进行自学。

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2、集中授课与专题研讨

中信证券将制定集中授课计划,组织接受辅导人员进行集中

学习,并就有关重点、难点问题以及接受辅导人员在自学过程中

发现的问题进行专题研讨。

3、个别答疑

中信证券及其他中介机构将与上海中期的工作人员不断进

行沟通,针对不同接受辅导人员发现或遇到的具体问题采取个别

答疑的形式及时协助解决。

4、中介机构协调会

辅导过程中,中信证券将定期或不定期组织相关各方召开协

调会,讨论解决辅导过程中发现的各种具体问题。

5、问题诊断与整改

中信证券及其他中介机构在辅导过程中从各自的专业角度

对上海中期存在的不规范问题形成书面意见及整改建议,提交上

海中期辅导工作领导小组,并就有关问题向上海中期辅导工作领

导小组提出专业咨询意见、确定整改方案,协助并督促上海中期

在一定时间内落实整改方案,并通过现场指导、电话等方式持续

督促公司的整改进程。

(三)辅导的主要内容

辅导工作围绕中介机构协调会、集中授课、组织辅导对象自

学、讨论等多种方式的学习、交流开展,辅导工作重点主要包括:

1、持续完善各项公司治理相关制度

协助上海中期持续完善股东大会议事规则、董事会议事规则

和监事会议事规则、各专业委员会议事规则、独立董事制度及信

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息披露制度等。

2、持续关注公司经营情况

本辅导期内,中信证券持续关注公司的业务经营发展情况及

其对公司业绩的影响,协助公司基于其优势和特点制定有利于公

司健康发展的目标和规划,明确主营业务和核心竞争力,促进公

司业务稳定健康发展。

3、建立现代公司治理结构

中信证券持续督促上海中期按照有关规定初步建立符合现

代企业制度要求的公司治理结构,督促公司股东大会、董事会、

监事会等组织机构规范运行,促进辅导对象增强法制观念和诚信

意识。

(四)证券服务机构配合开展辅导工作情况

中信证券负责辅导工作的总体协调;国浩律师(上海)事务

所主要负责法律法规培训、历史沿革尽职调查等辅导工作;天健

会计师事务所(特殊普通合伙)主要负责财务、会计、内控等方

面的辅导工作。辅导期内,各证券服务机构严格按照有关法律法

规要求,勤勉……
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