公告日期：2020-03-13

中信证券股份有限公司

关于上海中期期货股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导备案情况报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“辅导机构”）依据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海中期期货股份有限公司与中信证券股份有限公司关于首次公开发行A 股股票之辅导协议》的有关规定，对上海中期期货股份有限公司（以下简称“上海中期”、“辅导对象”或“公司”）进行辅导工作，辅导备案的主要情况如下：

一、 辅导对象概况

（一）基本情况

公司名称： 上海中期期货股份有限公司

注册资本： 120,000 万元人民币

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1701 号 1301 单元

法定代表人： 吕海鹏

设立时间： 1995 年 9 月 19 日（2016 年 9 月 6 日整体变更设立股份公司）

经营范围： 商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理业

务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经

营活动】

主营业务： 期货经纪业务、风险管理业务、资产管理业务和期货投资咨

询业务

（二）主营业务概况

上海中期是受中国证监会监督管理的期货公司，主营业务为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、期货资产管理等业务，并通过风险管理子公司开展风险管理业务。

1、期货经纪业务

期货经纪业务主要包括代理客户的经纪业务和代理客户的结算业务，公司充

当交易者与期货交易所之间的桥梁，接受客户委托，按照客户的指令，以自己的名义为客户进行期货、期权（及其他由期货交易所推出的金融衍生品）交易并收取手续费，交易结果由客户承担。期货经纪业务是期货公司一项最基本的业务。

2、风险管理业务

风险管理业务范围包括基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务等试点业务，涵盖期货上市品种及其产业链相关品种的现货贸易、远期交易和期货交割等。风险管理服务业务为期货公司提供了新的盈利渠道，并能体现期货公司差异化服务的水平。

上海中期致力于利用期货与衍生品市场工具为实体产业客户提供风险管理服务，以品种基本面研究为基础，依靠期货、现货各方面渠道资源，结合场内交易和场外交易两个市场，综合利用期货、期权等衍生品工具，提供期现结合与风险管理产品与服务，从而形成稳定、可持续服务的商业模式。

3、资产管理业务

资产管理业务是指公司作为资产管理人接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据相关规定及合同约定，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行投资运作，为客户提供期货、期权及其他金融衍生品、证券及其它金融产品的投资管理服务，并按照合同约定收取费用或者报酬。

4、期货投资咨询业务

期货投资咨询服务的对象包括但不限于普通投资者、产业客户、机构投资者。期货投资咨询业务服务内容涵盖风险管理顾问咨询服务、研究分析咨询服务等，具体而言包括：协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息，为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等。

（三）公司主要股东及实际控制人情况

截至本报告出具日，上海中期的股权结构如下：

单位：股

股东名称 持股数 持股比例

兖矿集团有限公司 800,000,000 66.67%

兖州煤业股份有限公司 400,000,000 33.33%

合计 1,200,000,000 100.00%

1、控股股东

截至本报告……
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