公告日期：2019-04-23

公告编号：2019-007

证券代码：871474 证券简称：联川生物 主办券商:东方财富证券
杭州联川生物技术股份有限公司

关于公司2018年度募集资金存放与

实际使用情况的专项报告

根据中国证券业监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）发布的《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及全国股份转让系统2016年8月8日发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（股转系统公告[2016]63号）等文件的相关规定，杭州联川生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2018年1-12月募集资金存放和使用情况进行核查，现将核查情况做专项说明如下：
一、募集资金基本情况

杭州联川生物技术股份有限公司于在公司第一届董事会第七次会议上审议通过了《关于<杭州联川生物技术股份有限公司股票发行方案>的议案》，并于2017年10月13日在公司2017年第四次临时股东大会上予以通过。本次发行股票
2,212,173.00股，发行价格为28.75元/股，共募集资金63,599,973.75元。2017年10月30日，公司在全国股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）披露了《杭州联川生物技术股份有限公司股票发行延期认购公告》（公告编号：2017-031），本次股票发行对象已经按照《股票发行认购延期公告》的规定将认购款缴至公布的缴款账户。本次股票发行金额63,599,973.75元已全部到账，并经亚太（集团）会计师事务所审验，并于2017年11月23日出具亚会B验字（2017）0303号验资报告。

2017年12月27日，公司取得了全国股份转让系统出具的编号为股转系统函[2017]7471号《关于杭州联川生物技术股份有限公司股票发行股份登记的函》，公司在取得发行备案函之前未使用上述资金。本次股票发行的总股数为

公告编号：2019-007
2,212,173.00股，其中不予限售2,212,173.00股。

二、募集资金的存放与管理情况

（一）募集资金管理制度制定情况

2017年9月27日，公司召开第一届董事会第七次会议，审议通过了《关于制定<募集资金管理制度>的议案》，对募集资金的存储、使用、监管及责任追究进行了约定，明确了募集资金使用的风险控制措施及信息披露要求。该次董事会决议公告已于2017年9月28日在全国股份转让系统信息披露平台进行了披露（公告编号：2017-021）。

（二）募集资金专户存储情况

2017年9月27日，公司召开第一届董事会第七次会议，审议通过了《关于为公司股票发行募集资金设立专用账户并签署三方监管协议的议案》等议案。

2017年11月20日，公司与浙商银行股份有限公司杭州城西支行、西藏东方财富证券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》。募集资金专项账户如下：

户名：杭州联川生物技术股份有限公司

开户银行：浙商银行股份有限公司杭州城西支行

账号：3310010310120100251825

2018年1月24日，公司召开第一届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用募集资金购买理财产品的议案》等议案，同意公司及子公司在不影响正常运营资金需要的前提下，滚动使用累计金额不超过人民币5000万元的闲置募集资金投资安全性高、流动性好的保本型理财产品。

2018年2月9日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司及全资子公司使用募集资金购买理财产品的议案》等议案，同意公司及子公司在不影响正常运营资金需要的前提下，滚动使用累计金额不超过人民币5000万元的闲置募集资金投资安全性高、流动性好的保本型理财产品。

2018年4月23日，公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更募集资金账户并重新签署三方监管协议的议案》，拟变更募集资金专项账户，并将与中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行、西藏东方财富证券股份有限公司共同签署新的《募集资金三方监管协议》。变更后的募集资金专项账户

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