公告日期：2019-04-19

东吴证券股份有限公司

关于南京中凯光电科技股份有限公司

关联方资金占用的风险提示性公告

东吴证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为南京中凯光电科技股份有限公司（证券简称：中凯光电，证券代码：871477，以下简称“中凯光电”或“公司”）的主办券商。在近期持续督导过程中发现中凯光电在2018年度存在关联交易未进行决策及关联方资金占用的情况，具体情况如下：

资金占用 占用方与 公司核算 2018年度 期后偿还累 占用资金 占用形成
方名称 公司关系 的会计科 资金占用累 计发生额 余额（截 原因

目 计发生金额 至本公告

（不含利 出具之

息） 日）

李杏彬 公司控股 其他应收 996,902.11 996,902.11 0 短期借款

股东、实 款

际控制人

合计 996,902.11 996,902.11 0

注：李杏彬于2018年12月向公司借款996,902.11元， 2019年1月偿还借款118,000.00元，2019年3月偿还借款438,902.11元，2019年4月偿还440,000.00元。

对于上述关联方资金占用事项，关联方李杏彬虽已于期后偿还了借款，但是公司未履行相应的决策程序、未进行信息披露、未在事件发生前告知主办券商，违反了《全国中小企业股份转让系统务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》《南京中凯光电科技股份有限公司章程》等相关规定。主办券商已督促中凯光电补充履行决策程序并进行信息披露。

针对上述事项，主办券商郑重提示投资者注意投资风险：如果公司控股股东、实际控制人及其关联方和董事、监事、高级管理人员不能够严格执行相关法律法规及其它规则制度，提高公司规范运作水平，不能严格执行公司治理相关制度及全国中小企业股份转让系统相关规则制度，将会产生公司治理风险，有可能损害
股东利益，并会对公司规范经营和持续发展带来不利影响。

特此公告！

东吴证券股份有限公司
2019年4月19日

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