公告日期：2024-04-26

兴业证券股份有限公司

关于中运科技股份有限公司

募集资金存放与使用情况的专项核查报告
二〇二四年四月

一、基本情况

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定要求，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为中运科技股份有限公司（以下简称“挂牌公司”或“中运科技”）的主办券商，对中运科技 2023 年度股票发行募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查。
二、核查具体情况

（一）股票发行基本情况

兴业证券于 2023 年 6 月 20 日承接中运科技持续督导工作。中运
科技年度募集资金存放与使用情况共涉及两次发行和一次终止发行，详细情况如下：

2021 年 4 月 20 日，挂牌公司取得全国中小企业股份转让系统有
限责任公司出具的《关于对中运科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]1177 号），经同意，挂牌公司本次
定向发行不超过 426.625 万股新股。根据挂牌公司于 2021 年 6 月 11
日披露的《中运科技股份有限公司股票定向发行认购结果公告》（公告编号：2021-044）,挂牌公司本次实际发行人民币普通股份4,002,032股，每股发行价为人民币11.72元，共募集资金总额为人民币 46,903,815.04 元。募集资金到位情况业经中兴华会计师事务所
（特殊普通合伙）于 2021 年 6 月 16 日出具的“中兴华验字[2021]第
010057 号”《验资报告》审验。中运科技对募集资金已采取专项账户存储制度。

2022年 12月 19日，挂牌公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《中运科技股份有限公司股票定向发行无异议的
函》（股转函[2022]3670 号)，经同意，挂牌公司本次定向发行不超
过 1,000 万股新股。根据挂牌公司于 2023 年 5 月 24 日披露的《中运
科技股份有限公司关于终止股票定向发行的公告》（公告编号：2023-018），因综合考虑公司战略规划布局，并与投资人沟通协商一致后，中运科技决定终止本次股票定向发行，终止一切与本次股票发行相关的事项。本次股票发行终止前尚未确定投资者、不涉及认购缴款等程序，因此不涉及募集资金的使用。

2023 年 7 月 19 日，挂牌公司取得全国中小企业股份转让系统有
限责任公司出具的《关于同意中运科技股份有限公司股票定向发行的函》(股转函[2023]1457 号)，经同意，挂牌公司本次定向发行不超过 1,280万股新股，本次股票定向发行采用分期发行的方式。根据挂牌公司于 2023年 8月 10日披露的《股票定向发行（第一期）认购提前结束暨认购结果公告》（公告编号：2023-039），本次发行为第一期发行,挂牌公司本次实际发行人民币普通股 7,932,579股，每股发行价为人民币 15.78 元，共募集资金总额为人民币 125,176,096.62 元。募集资金到位情况业经广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）于
2023 年 8 月 10 日出具的“司农验字[2023]23005250012 号”验资报
告进行了审验确认。中运科技对募集资金已采取专项账户存储制度。
（二）募集资金存放和管理情况

根据中运科技于 2021年 4月 22日披露的《中运科技股份有限公
司股票定向发行认购公告》（公告编号：2021-039），挂牌公司此次股票发行认购账户为挂牌公司的募集资金专户（开户银行：中国银行广州天河南一路支行，银行账号：673074208258）。

中运科技已经于 2021 年 1 月 27 日第二届第十一次会议董事会，
2021 年 2 月 18 日 2021 年第一次临时股东大会审议通过《关于<募集
资金管理制度>的议案》、《关于将本次股票发行认购账户设为募集资金专户的议案》、《关于签订本次股票发行<募集资金三方监管协议>的议案》等与本次股票发行募集资金相关的议案。

根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报
告》，中运科技本次股票发行的募集资金已存放于中运科技董事会

为本次发行批准设立的募集资金专项账户；2023 年 7 月 19 日，中运
科技与主办券商、中国银行股份有限公司广州天河支行签订《募集
资金三方监管协议》。

根据中运科技于 2023 年 8 月 2 日披露的《中运科技股份有限公
司股票定向发行认购公告（第一期）》（公告编号：2023-038），挂牌公司此次股票发行认购账户为挂牌公司的募集资金专户（开户银行1：中国银行广……
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