公告日期：2026-03-16

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在推荐报告中， 除非文义载明，下列简称具有如下含义：
公司、股份公司、发行人、 指 中运科技股份有限公司
中运科技

股东会 指 中运科技股份有限公司股东会

董事会 指 中运科技股份有限公司董事会

监事会 指 中运科技股份有限公司监事会

本次发行、本次股票发行、 中运科技股份有限公司2026年第一次股票定
本次定向发行、本次股票定 指 向发行
向发行
定向发行说明书、《股票定 指 中运科技股份有限公司股票定向发行说明书向发行说明书》

推荐报告、本推荐报告 指 东北证券股份有限公司关于中运科技股份有
限公司股票定向发行的推荐工作报告

发行对象 认购中运科技股份有限公司本次定向发行股
指 票的投资人

《公司章程》 指 《中运科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《股转系统业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理
规则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
业务指南》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息
披露规则》

《投资者适当性管理办法 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性
》 管理办法》

《投资者适当性管理业务 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性
指南》 管理业务指南》

报告期 指 2023年度、2024年度、2025年1-9月

主办券商 指 东北证券股份有限公司

会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 北京市凯泰律师事务所

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本推荐报告中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

目 录

一、 关于发行主体合法合规性的意见...... 5
二、 关于发行人公司治理规范性的意见...... 5
三、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 6
四、 关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见...... 6
五、 关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 7
六、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8七、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见
9

八、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......10
九、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......10
十、 关于发行定价合法合规性及定价合理性的意见 ......13
十一、 关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见......18
十二、 关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ......18
十三、 关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。