公告日期：2026-03-16

北京凯泰律师事务所

关于中运科技股份有限公司股票定向发行

之

法律意见书

凯泰定发字〔2026〕第 1687 号

北京凯泰律师事务所

Beijing Kaitai Law Firm

二〇二六年三月

目 录

释义 ...... 2
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ...... 5
二、关于本次定向发行是否需要履行中国证监会注册程序的意见 ......9
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......9
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......10五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否为持股平台、是否存在股
权代持等情形的意见 ......12
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......12
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......12
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ......14
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......15
十、关于本次定向发行募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ......15
十一、本次定向发行前后公司控制权变动情况 ...... 16
十二、结论意见 ...... 16

释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下述名称分别具有以下含义：
发行人、公司、中运科技 指 中运科技股份有限公司
本次发行、本次定向发行 指 中运科技股份有限公司通过定向发行方式向发行对象发
行股票募集资金的行为。

本次发行属于发行对象不确定的发行，发行对象为符合
发行对象 指 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理规定的投
资者

《定向发行说明书》 指 《中运科技股份有限公司股票定向发行说明书》

本法律意见书 指 《北京凯泰律师事务所关于中运科技股份有限公司股票
定向发行之法律意见书》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《公司章程》 指 现行有效的《中运科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《股票发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《业务规则适用指引第 1 指 全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用
号》 指引第 1 号》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

元、万元 指 人民币元、人民币万元

报告期 指 2023 年、2024 年、2025 年 1-9 月

北京凯泰律师事务所

关于中运科技股份有限公司股票定向发行之

法律意见书

凯泰定发字〔2026〕第 1687 号
致：中运科技股份有限公司

北京凯泰律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国（以下称“中国”）法律执业资格的律师事务所。本所受中运科技股份有限公司的委托，作为其特聘专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《公众公司办法》《业务规则》《定向发行规则》《信息披露规则》《投资者适当性管理办法》《业务规则适用指引第 1 号》以及《律师事务所从事证券法律业务管理办法……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。