公告日期：2024-11-08

北京市尚公律师事务所

关于华大天元（北京）科技股份有限公司

股票定向发行的法律意见书

北京市东长安街 10 号长安大厦 3 层

电话：010-65288888

传真：010-65226989

目 录

释义...... 2

正文...... 6

一、 关于本次发行主体合法合规性的意见...... 6

二、 关于公司治理规范性的意见...... 9

三、 关于本次发行是否需要履行注册程序的意见...... 9

四、 关于本次发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 10

五、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 10
六、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否
为持股平台的意见...... 15

七、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 15

八、 关于本次发行决策程序合法合规性的意见...... 16

九、 关于本次发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 18

十、 关于本次发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 19

十一、 律师认为应当发表的其他意见...... 19

十二、 关于本次发行的结论性意见...... 21

释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词汇具有指定涵义：

公司/发行人/华大天元 指 华大天元（北京）科技股份有限公司

智慧能源集团/公司控股股东 指 智慧能源投资控股集团有限公司

/公司第一大股东

本次发行/本次股票发行/ 指 华大天元本次定向发行不超过（含）11,910,000 股股
本次定向发行 票的行为

《定向发行说明书》 指 《华大天元（北京）科技股份有限公司股票定向发行
说明书》

本法律意见书 指 《北京市尚公律师事务所关于华大天元（北京）科技
股份有限公司股票定向发行的法律意见书》

主办券商 指 国投证券股份有限公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》(2023 年修订）

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》

《诚信监督管理指引》 指 《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》
（股转系统公告〔2021〕643 号）

《定向发行指引 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
则适用指引第 1 号》

《公司章程》 指 现行有效的《华大天元（北京）科技股份有限公司章
程》

报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日

尚公/本所 指 北京市尚公律师事务所

元/万元 指 人民币元/人民币万元

注：除特别说明外，本法律意见书所有数字保留两位小数，若出现合计数尾数与各分项数字之和尾数不符的情况，均为四舍五入……
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