公告日期：2026-04-24

国投证券股份有限公司关于

华大天元（北京）科技股份有限公司 2025 年度募集资金存放
与实际使用情况的专项核查报告

国投证券股份有限公司(以下简称“国投证券”)作为华大天元（北京）科技股份有限公司(以下简称“华大天元”或“公司”)的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》的要求，就公司募集资金 2025 年度存放与实际使用情况进行了核查。核查情况及核查意见如下：

一、2025 年定向发行募集资金基本情况

2025年2月21日，公司召开董事会会议，审议通过了《华大天元（北京）科技股份有限公司2025年第一次股票定向发行说明书》及相关议案；2025年3月11日公司召开2025年第二次临时股东大会审议通过了该等议案。公司于2025年2月24日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《股票定向发行说明书》（公告编号：2025-003），拟向特定对象定向发行人民币普通股股票不超过11,908,900股，发行价格为人民币1.05元/股，募集资金总额不超过
12,504,345.00元，募集资金用于补充流动资金。

2025年4月1日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于同意华大天元（北京）科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函〔2025〕508号），对公司本次定向发行的备案申请予以确认。

2025年10月22日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《股票定向发行认购结果公告》（公告编号：2025-036）。募集资金专项账户的开户银行为中国银行北京丽泽支行，账号为：320776046388 ，募集资金12,504,345.00元已全部缴款。

2025年10月27日，湘能卓信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行审验，出具《验资报告》（湘能卓信验字〔2025〕第2号）。经审验确认募集资金总额人民币12,504,345.00元已全部到账。

2025年11月28日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了新增股份将于2025年12月4日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告。本次定向发行新增股份已完成登记并于2025年12月4日起挂牌。

二、募集资金管理和存放情况

（一）募集资金管理使用制度情况

为适应公司业务发展需要，提升公司治理水平，维护股东权益，公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，结合公司实际情况，于2017年9月8日召开第一届董事会第五次会议，审议通过了《关于<华大天元（北京）科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》，并于2017年9月25日召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了该议案，首次制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

此后，为进一步规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司于2025年12月5日召开第三届董事会第十九次会议，并于2025年12月24日召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于修订<募集资
金管理制度>的议案》，对《募集资金管理制度》进行了修订。

（二）募集资金的存放情况

公司本次股票发行设立募集资金专项账户，2025 年 10 月 27 日，公司与主办
券商国投证券、存放募集资金的银行中国银行股份有限公司北京丽泽支行针对本次股票定向发行签订《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理，实行共同监管，规范募集资金的存放与使用。三方监管协议符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等业务规则的规定，《三方监管协议》的履行不存在问题。

截至 2025 年 12 月 31 日，本次募集资金存放情况如下：

募集资金总额 募集资金余额
户名 开户银行 银行账号

（元） （元）

华大天元（北

中国银行股份有限

京）科技股份有 320776046388 12,504,345.00 0.00

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