公告日期：2021-03-22

国金证券股份有限公司

关于

宁波能之光新材料科技股份有限公

司

辅导工作备案报告

（第三期）

辅导机构

宁波能之光新材料科技股份有限公司（下称“能之光”、“公司”或“发行

人”）与国金证券股份有限公司（下称“国金证券”）于 2020 年 8 月 26 日签署

了关于公司首次公开发行股票的辅导协议，并于 2020 年 9 月 3 日收到贵局出具

的《关于宁波能之光新材料科技股份有限公司辅导登记日的确认函》（甬证监函

[2020]105 号），确认 2020 年 8 月 31 日为辅导登记日。

根据《辅导协议》的规定，国金证券自辅导备案之日（2020 年 8 月 31 日）

起成立了专门的辅导工作小组，浙江天册律师事务所（以下简称“天册律师”）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师”）对宁波能之光开展辅导工作。目前，国金证券正严格按照有关规定积极实施辅导工作，现将截至本辅导工作备案报告签署日（以下简称“本辅导期”）的辅导工作内容汇报如下：

一、辅导时间

2020 年 2 月 10 日至本报告出具日。

二、辅导机构及辅导工作人员的组成情况

国金证券指派的辅导工作人员为李爽、潘璁、方圆、徐霆烜、杨焱皞及姚远六人，其中李爽为组长，上述人员均为国金证券的正式员工，具备相关会计、法律等必备的专业知识和技能，并且均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。

此外，国金证券亦联合浙江天册律师事务所（以下简称“天册律师”）和立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师"）共同参与辅导工作。

三、接受辅导的人员

辅导期间，国金证券严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及贵局相关文件的要求，认真履行辅导协议和辅导计划规定的各项内容，对该公司的董事、监事和高级管理人员、持有 5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定

代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。接受辅导的人员信息具体如下：

序号 姓名 职务/身份

1 张发饶 董事长兼总经理

2 关奇汉 董事兼董事会秘书

3 张丁 董事

4 曾庆东 董事

5 陈连勇 独立董事

6 陈军 独立董事

7 徐君庭 独立董事

8 易凌 监事会主席

9 丁佳年 监事

10 葛晓辉 职工代表监事

11 施振中 副总经理

12 王月先 财务总监

13 姚纳新 宁波海邦人才创业投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人宁

波海邦财智投资管理有限公司的法定代表人

14 陈斌 宁波赛伯乐韵升新材料创业投资合伙企业（有限合伙）的执行事务

合伙人宁波赛伯乐慧金创业管理有限公司的法定代表人

15 杨辉 宁波凡顺股权投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人

四、辅导内容

根据法律法规的要求和辅导协议的约定，结合公司的实际情况，本次辅导工作包括以下主要内容：

（一）督导公司接受辅导人员进行全面的法律法规知识学习培训，由辅导机构进行必要的授课，促使其理解并掌握发行上市、规范运作等有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

（二）督导公司按照有关规定进一步完善公司治理制度并规范运行。

（三）督导公司独立运营，实现业务、资产、人员、财务、机构独立完整，

突出主营业务，形成核心竞争力。

（四）督导公司进一步规范与主要股东及其他关联方的关系和交易，完善独立董事制度，健全治理结构和决策程序。

（五）督导公司进一步规范和完善内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度。

（六）……
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