
公告日期:2022-01-18
关于湖北康沁药业股份有限公司首次公开发行股票并上市
辅导工作进展情况报告(第八期)
湖北康沁药业股份有限公司 (以下简称“发行人”、“辅导对象”、“康沁药业”或“公司”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”)作为辅导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《关于湖北康沁药业股份有限公司拟首次公开发行股票之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:
一、辅导工作开展情况
(一)辅导人员
1、辅导工作小组情况
西部证券已指派张亮、杨涛、曹声波、徐明明、贾祥龙,其中张亮为本次辅导工作小组组长,负责协调辅导过程中的相关事宜,其中张亮、杨涛为保荐代表人,具有担任首次公开发行股票并上市保荐工作项目负责人的经验。
本阶段辅导期内,因工作变动,徐明明不再担任辅导小组成员,辅导小组其他成员均未发生变动。
2、接受辅导的人员
接受辅导的人员包括公司董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上(含 5%)股份的股东(或其法定代表人)。
(二)辅导时间及方式
本期辅导工作时间为 2021 年 10 月 8 日至 2021 年 12 月 31 日。本辅导期内,
西部证券辅导人员结合公司实际情况,通过开展专题咨询、远程解答等方式开展
辅导工作,了解公司情况和存在的问题。
(三)辅导的主要内容
1、梳理发行人及子公司无形资产,核查其权属证书以及其抵押、质押或者其他权利受到限制的情况;
2、梳理发行人及子公司进货结算单、采购明细表等存货收发存资料,以及生产基地建设的立项、选址、土地、环评及项目验收有关文件;
3、督促辅导对象学习《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等法律法规,使接受辅导的人员了解并掌握公司上市申请及审核的相关法律法规、公司的财务体系建设、规范运作、财务报告内容、公司上市过程中的法律风险及防范措施等主要内容,对其提出的疑问进行答疑。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
(一)前期辅导工作中发现问题及解决情况
经调查,发现公司存在“三类股东”持股情况。辅导机构将严格根据证监会关于“三类股东”问题的监管要求,穿透核查“三类股东”,杜绝利益输送以及“三类股东”可能带来的合规风险。同时督促公司加强与“三类股东”的协商沟通,确定“三类股东”解决方案。
(二)目前仍存在的主要问题及解决方案
公司尚未聘请上市辅导审计机构和律师事务所等证券服务机构,督促发行人尽早洽谈并确定相关机构,尽早梳理和整改上市过程中的其他问题。
三、下一阶段的辅导工作安排
下一阶段辅导人员为张亮、杨涛、曹声波、贾祥龙,主要辅导内容为:
1、结合前期尽调,进一步完善法律和财务核查工作,跟进公司内控管理;
2、继续加强相关法律法规知识和证券市场知识学习,使公司董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员、持有 5%以上(含 5%)股份的股东(或其法定代
表人)全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规、规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
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