公告日期：2025-04-07

财达证券股份有限公司关于北京凯腾精工制版股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票之保荐工作总结报告书

财达证券股份有限公司（以下简称“财达证券”“保荐机构”）作为北京凯腾精工制版股份有限公司（以下简称“凯腾精工”“公司”）向不特定合格投资
者公开发行股票的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2024 年 12 月 31 日。目
前，本次发行持续督导期已届满。

凯腾精工于 2025 年 3 月 27 日披露《2024 年年度报告》，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法规和规范性文件要求，保荐机构出具本保荐工作总结报告书。

一、发行人基本情况

发行人名称 北京凯腾精工制版股份有限公司

证券代码 871553

股本 143,690,460 元

注册地址 北京市丰台区星火路 1号 1 幢 18层 18C1 室

主要办公地址 北京市丰台区星火路 1号 1 幢 18层 18C1 室

法定代表人 李文田

实际控制人 李文田、李京、李楠

联系人 李保森

联系电话 010-67970103

本次证券发行类型 向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌

本次证券挂牌时间 2021年 8 月 6日

本次证券上市时间 2021年 11月 15 日平移至北京证券交易所上市

本次证券上市地点 北京证券交易所

二、保荐工作概述

财达证券作为凯腾精工本次发行的保荐机构，主要保荐工作及持续督导工作如下：

（一）尽职推荐工作

按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）的审核，组织发行人及其它中介机构对全国股转公司、中国证监会的意见进行答复，按照要求对涉及本次发行的特定事项进行尽职调查或核查，并按照《全国中小企业股份转让系统
股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》等相关规定向全国股转公司提交推荐本次发行所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导工作

按照《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》《非上市公众公司监管指引第 5 号——精选层挂牌公司持续监管指引（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规定，履行职责。包括：

1、审阅公司公告文件以及公司向全国股转公司、北京证券交易所和中国证监会提交的其他文件；

2、督促公司按规定履行信息披露义务，积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，督促公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项；

3、督促公司规范运作，完善法人治理结构。督促和协助公司建立健全并有效执行公司治理、内部控制等各项制度；督促公司建立健全并有效执行信息披露制度；

4、督促公司及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并持续关注公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等履行相关承诺情况；

5、督促公司按照相关法律法规及公司《募集资金管理制度》管理和使用募集资金。持续关注公司募集资金使用情况，每年至少进行一次现场核查，出具核查报告；

6、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化及经营业绩的稳定性等；关注公司证券交易和新闻媒体报道；
7、按照全国股转公司、北京证券交易所和中国证监会北京监管局要求进行风险排查并报送报告；完成制度规定及保荐协议约定的其他工作。

三、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金

根据《北京凯腾精工制版股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票说明书》中披露的募集资金用途说明，在本次发行募集资金到位前，公司将根据募投项目的实施进度和付款情况，通过自有资金或自筹资金先行投入。在本次发行募集资金到位后，募集资金将用于置换先期投入……
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