公告日期：2021-05-24

证券代码：871578 证券简称：恒美股份 主办券商：东吴证券

苏州恒美电子科技股份有限公司

2021 年（第一期）员工持股计划（草案）

2021 年 5 月

目 录

声明......3

特别提示：......4

一、 总则......7

二、 员工持股计划的参与对象及确定标准...... ...... ...... ...... ......7

三、 员工持股计划的资金、股票来源 ...... ...... ......10

四、 员工持股计划的存续期、限售期 ......14

五、 员工持股计划的设立形式、管理模式......19

六、 员工持股计划的财产构成......27

七、 员工持股计划的变更、终止以及权益的处置办法......28

八、 员工持股计划的实施程序...... ......32

九、 关联关系和一致行动关系说明 ......33

十、 其他 ......33

十一、 风险提示......34

声 明

本公司及全体董事保证本员工持股计划的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

特别提示：

一、本员工持股计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》及其他有关法律、法规和规范性文件及《苏州恒美电子科技股份有限公司股份有限公司章程》制定。

二、本员工持股计划遵循公司合法合规、自主决定、员工自愿参与的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

三、本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他合法方式取得的资金，公司承诺不为持股对象依本员工持股计划间接获取公司股票提供贷款、垫资、担保等任何形式的财务资助。

四、本员工持股计划的股票来源为公司定向发行的股票。本员工持股计划通过持有人共同设立的有限合伙企业参与公司定向发行并持有公司股票；本员工持股计划以员工直接持有合伙企业份额从而间接持有公司股票的形式实施。

五、本员工持股计划的实施，采取自行管理的方式，通过持有人会议选举员工持股计划管理委员会作为员工持股计划的管理方，代表员工持股计划持有人行使权利。

六、本员工持股计划认购公司股票的价格为 2.00 元/股，公司拟筹集资金总额不超过人民

币 1000 万元，具体股数和金额根据实际出资缴款金额确定。

七、本员工持股计划的参与对象为已与公司、公司子公司签订劳动合同的员工，包括董事、监事、高级管理人员及其他人员，合计不超过 20 名，具体参与人数根据参与对象实际缴款情况确定。本员工持股计划的持股对象应满足本员工持股计划对持股对象的具体规定，享有本员工持股计划项下的权利，承担本员工持股计划项下的义务。

八、本员工持股计划的存续期为为 20 年，自股票登记至合伙企业账户之日起计算。员工

持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止，可经公司董事会审议并提起股东大会审议批准提前终止或展期。存续期内，员工持股计划持有公司的股票全部出售完毕，可提前终止。本员工持股计划持有公司的股票锁定期为自恒美股份股票登记至合伙企业账户之日起 36 个月。

九、未来中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司如制定适用于本公司的股权认购或员工持股管理办法或法规文件，如本持股计划与之强制条款相冲突，为使本计划得以继续履行，经股东大会审议通过可以按照新的规定对本计划相关条款进行修订。

十、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因实施本员工持股计划需缴纳的相关税费由参与对象自行承担。

十一、公司董事会对本员工持股计划审议通过后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施，关联董事、关联股东均应回避表决。董事会、股东大会审议通过本计划不构……
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