公告日期：2021-06-01

东吴证券股份有限公司

关于

苏州恒美电子科技股份有限公司
2021 年员工持股计划

的合法合规意见

（修订稿）

主办券商

二〇二一年六月

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》的规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“东吴证券”）作为苏州恒美电子科技股份有限公司（以下简称“恒美股份”或“公司”）的主办券商，对《苏州恒美电子科技股份有限公司 2021 年（第一期）员工持股计划（草案）》（以下简称“《员工持股计划（草案）》”、“本员工持股计划草案”）出具本意见。

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见
（一）员工持股计划的对象范围情况

根据恒美股份披露的《2021 年员工持股计划（草案）》，恒美股份 2021 年员
工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）参加对象为公司董事、监事、高级管理人员、核心人员等人员，所有参加对象均已签订劳动合同，具体员工持股对象如下：

序号 激励对象姓名 职务/身份

1 杨晓锋 董事长、总经理

徐红英 董事、董事会秘书、副总经
2 理

3 黄建军 董事、副总经理

4 蔡晓东 监事会主席

5 邱晓华 董事、财务总监

6 杨树高 监事

上述员工持股计划的对象系依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》等有关法律、行
政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定，遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加，不以摊派、强行分配等方式强制员工参加，参与持股计划的员工，与其他投资者权益平等，盈亏自负，风险自担。
（二）员工持股计划确定程序情况

1、2021 年 5 月 21 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议了《关于
公司 2021 年（第一期）员工持股计划管理办法》、《关于公司 2021 年（第一期）员工持股计划授予的参与对象名单》、《关于公司 2021 年（第一期）员工持股计划（草案）》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年（第一期）员工持股计划相关事宜》等议案，前述议案由于非关联董事不足半数，直接提交于 2021
年 6 月 10 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议。

2、2021 年 5 月 21 日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关
于公司 2021 年（第一期）员工持股计划（草案）》等相关议案，作为本次员工持股计划的参加对象，监事会主席蔡晓东、监事杨树高对上述议案进行了回避表决，
由于非关联监事不足半数，直接提交于 2021 年 6 月 10 日召开的 2021 年第二次
临时股东大会审议。

3、2021 年 5 月 24 日，监事会对本次员工持股计划相关事项发表审核意见
并披露：“一、本次员工持股计划有利于建立和完善员工与股东的利益共享机制，使员工利益与公司长远发展更紧密地结合，有利于进一步完善公司治理结构，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，有利于公司的持续发展，本次员工持股计划不存在损害公司及全体股东利益的情形。

二、本次员工持股计划的参加对象均在公司或分公司或下属子公司任职、领取报酬并签订劳动合同，符合法律、法规和规范性文件规定的参加对象条件，符合本次员工持股计划规定的参加对象的范围，作为公司本次员工持股计划的参加对象……
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