公告日期：2026-04-14

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关于贵州捷盛钻具股份有限公司首次公开发行股票
并上市辅导工作进展情况报告（第十期）
贵州捷盛钻具股份有限公司(以下简称辅导对象、贵州捷盛)
拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国泰海
通证券股份有限公司（以下简称本公司、国泰海通）作为辅导机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股
票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及与辅导对象签署的辅
导协议相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告
如下:
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员
辅导工作小组成员为薛小锋、杜柯、丁一、余姣、许皓、周
恩宇，其中薛小锋担任辅导工作小组组长。本辅导期内，上述辅
导人员未发生变动。
上述人员均具备金融、法律、会计等方面必备的专业知识和
技能，均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证监会
的有关规定。
（二）辅导时间及方式
辅导时间：本期辅导时间为 2026 年 1 月至 2026 年 3 月。
辅导方式：本辅导期内，本公司辅导人员围绕辅导计划，结
合公司的实际情况，通过专业咨询、沟通讨论、组织自主学习等
多种方式展开辅导工作，包括但不限于：
（1）通过下发尽职调查清单并收集相关资料的方式查阅并
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搜集公司法律、财务、业务等方面资料；现场对于公司相关问题
展开尽职调查；
（2）以培训的方式督促公司接受辅导的人员，对于北交所
市场动态、审核关注、挂牌公司日常监督问题等进行了解及学习；
（3）督促公司完善内部决策和控制制度，形成有效的财务、
投资以及内部约束和激励制度；
（4）对于辅导中发现的疑难问题，辅导人员通过与律师、
会计师等专业机构进行讨论的形式予以解决。
（三）辅导的主要内容
1、开展尽职调查工作
下发多项尽职调查清单，开展尽职调查工作，通过现场及线
上结合的方式系统、深入地了解公司的基本情况和业务发展情
况，收集公司设立、历史沿革、股东情况、业务技术、行业发展、
同业竞争与关联交易、董事、监事、高级管理人员及核心技术人
员、组织机构及内部控制、财务会计、募集资金运用等方面的基
础材料。同时，对上述材料进行整理，后期进一步完善尽职调查
工作，并督促公司对尽职调查过程中发现的问题进行规范。
2、协助制定、完善公司内控制度
在辅导过程中，国泰海通会同大信会计师详细了解公司的内
控管理制度及执行情况，针对公司内控方面的管理缺陷和制度缺
失进行了系统梳理，辅导贵州捷盛修订完善各项内控制度，并持
续监督公司内控制度的有效执行。
3、对辅导人员开展证券市场知识培训
辅导工作小组通过及时向辅导对象传阅最新政策文件，整理
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下发上市相关法规汇编等学习材料、个别答疑等方式，进一步敦
促公司建立良好的公司治理结构，督促接受辅导的人员进行全面
的法规知识学习或培训，促进其理解发行上市有关法律、法规和
规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面
的责任和义务。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况
本辅导期内，本公司及各证券服务机构均诚实、勤勉、尽责
地履行了辅导协议，通过不定期召开中介协调会、专项问题讨论
会等方式解决辅导过程中发现的问题，辅导对象与各证券服务机
构积极配合，上市辅导工作进展顺利。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
1、内控制度相对不完善
公司的内部控制体系，尤其是与财务相关的内部控制制度仍
存在待完善事项。
前期辅导机构连同其他中介机构参与到公司内部控制提升
过程中，对公司经营管理各个环节的内部控制提出相关建议，并
着重推动公司加强业务管理系统与财务管理系统之间的协同作
用，健全完善内控管理。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案
1、持续完善公司治理
公司关于上市公司治理的相关制度仍需进一步完善，公司主
要人员对公司的规范治理及发行上市相关知识的理解和掌握待
进一步加强，辅导人员后期将加强辅导培训。
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辅导机构将进一步协助公司继续加强内部管理制度建设，不
断规范公司治理结构，持续加强对接受辅导人员的培训和交流，
以提升公司主要人员对公司上市及规范治理的理解。
三、下一阶段的辅导工作安排
（一）辅导人员
国泰海通负责贵州捷盛上市辅导的工作小组由薛小锋、杜
柯、丁一、余姣、许皓、周恩宇组成，其中薛小锋担任辅导小组
组长。上述人员均已具备相关法律、会计等必要专业知识和技能。
（二）主要辅导内容
下一阶段，辅导机构将继续按照《股票发行上市辅导协议》
以及辅导计划的安排开展辅导工作，工作重点包括：
1、进一步提升规范运作水平
国泰海通将继续协同会计师、律师团队，协助……
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