公告日期：2025-03-12

开源证券股份有限公司

关于

知行良知实业股份有限公司
2025 年第一次股票定向发行的

推荐工作报告

主办券商

陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

2025 年 3 月

目 录

释义 3
一、关于发行主体合法合规的意见 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见 6
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 7
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 7
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 9
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 10
七、关于发行对象是否属于失信联合惩罚对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见 11
八、关于本次发行对象的认购资金来源合法合规性的意见 12
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 12
十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见（如有） 15
十一、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见 15
十二、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 19
十三、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 32
十四、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 32
十五、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 32
十六、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 37十七、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见
39
十八、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产的合法合规性意见（如有）
40
十九、关于本次定向发行对发行人影响的意见 40
二十、关于本次定向发行聘请第三方的意见 42
二十一、主办券商认为应当发表的其他意见 42
二十二、关于本次定向发行的推荐结论 49

释义

在本推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、知行股份、 指 知行良知实业股份有限公司
发行人

本次股票发行、本次发行 指 知行良知实业股份有限公司 2025 年第一次定向发行

合一再生 指 知行良知实业股份有限公司子公司：合一再生资源科技
有限公司

水润天府 指 合一再生资源科技有限公司子公司：水润天府新材料有
限公司

知行集采 指 知行良知实业股份有限公司子公司：知行集采物资有限
公司

绿色基金、发行对象 指 四川省绿色低碳产业发展基金合伙企业（有限合伙）：本
次发行对象

知行企管 指 成都知行企业管理合伙企业（有限合伙）

知行六 ……
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