公告日期：2025-03-12

国浩律师（成都）事务所

关于

知行良知实业股份有限公司
2025 年第一次定向发行股票

之

法律意见书

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2025 年 3 月

目录

释义...... 1
第一节声明 ...... 4
第二节正文 ...... 6
一、关于发行主体合法合规性的意见...... 6
二、关于本次发行是否需要履行注册程序的意见...... 9
三、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 10
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 10五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 12
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 13
七、关于本次发行决策程序合法合规性的意见...... 13
八、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 17
九、关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 18
十、本所律师认为需要发表的其他意见...... 18
十一、关于本次发行的结论性意见...... 29
第三节签署页 ...... 33

释义

除非另有说明，本律师法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
知行股份、公司、发行人 指 知行良知实业股份有限公司

根据发行人 2025 年第二次临时股东大会审议通过的 2025
本次发行 指

年第一次定向发行股票

发行对象 指 拟在本次发行中认购股票的合格投资者

现有股东 指 发行人截至股权登记日（2025 年 2 月 6 日）的在册股东

《知行良知实业股份有限公司股票定向发行说明书》及修
《定向发行说明书》 指

订稿

发行人与发行对象签署的《知行良知实业股份有限公司之
《认购协议》 指

股票认购协议》

《四川省绿色低碳产业发展基金合伙企业（有限合伙）与
《股票认购协议补充协

指 张楠楠、刘永伟、黄振英关于知行良知实业股份有限公司
议》

股票认购协议之补充协议》

《公司章程》 指 现行有效的《知行良知实业股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《募集资金管理制度》 指 《知行良知实业股份有限公司募集资金管理制度》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《非上市公众公司监督管理办法》（中国证券监督管理委
《公众公司办法》 指

员会令 第 212 号）

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（股转系
《业务规则》 指

统公告〔2013〕40 号）

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（……
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