公告日期：2026-04-24

开源证券股份有限公司

关于知行良知实业股份有限公司股票定向发行的
专项核查意见

主办券商

陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

二零二六年四月

目 录

释义...... 3
一、关于本次定向发行主体合法合规的意见...... 5
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 6
三、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 7四、关于发行对象是否属于失信联合惩罚对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见......11
五、关于本次发行对象的认购资金来源合法合规性的意见...... 12
六、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 13
七、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 16
八、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 21九、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见.. 21
十、关于本次发行是否存在重大调整事项的意见...... 22

释义

在本报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、知行 指 知行良知实业股份有限公司
股份、发行人

本次股票发行、本次 指 知行良知实业股份有限公司 2026 年第一次定向
发行 发行

绿色基金 指 四川省绿色低碳产业发展基金合伙企业（有限合
伙）

知行企管 指 成都知行企业管理合伙企业（有限合伙）

知行六 指 成都知行六企业管理合伙企业（有限合伙）

股东（大）会 指 知行良知实业股份有限公司股东（大）会

董事会 指 知行良知实业股份有限公司董事会

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统、
全国股转系统、股转 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
公司

《公司章程》 指 《知行良知实业股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试

行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
则》

《定向发行业务指 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务
南》 指南》

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
办法》 办法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘
书以及公司章程规定的其他人员

在册股东 指 截至股权登记日（2026 年 2 月 11 日），公司股
东名册股东

《定向发行发明书》 指 《知行良知实业股份有限公司股票定向发行说明
书》

本次发行对象与知行良知实业股份有限公司签署
《股份认购协议书》 指 的附生效条件的《知行良知实业股份有限公司股
份认购协议》

主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司

释义项目 释义

律师事务所 指 国浩律师（成都）事务所

会计师事务所 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

报告期 指 2023 年度、2024 年度和 2025 年 1-9 月

元、万元 指 人民币元、人民币万元

根据《公……
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