
公告日期:2025-01-06
开源证券股份有限公司
关于
山东远盾网络技术股份有限公司
股票定向发行的
推荐工作报告
(修订稿)
主办券商
开源证券股份有限公司
(陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层)
二〇二五年一月
目录
目录...... 2
释义...... 3
一、关于发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 5
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 5四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 6
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 7
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见...... 9
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 10
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 11
十、关于授权定向发行内容及程序合法合规性的意见...... 14
十一、关于本次定向发行适用简易程序的内容及程序合法合规性的意见...... 14
十二、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 14
十三、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 18
十四、关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 19
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 19
十六、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 19
十七、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 22十八、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见
...... 23
十九、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产的合法合规性意见 ...... 24
二十、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 24
二十一、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 26
二十二、主办券商认为应当发表的其他意见...... 26
二十三、关于本次定向发行的推荐结论...... 32
释义
本推荐工作报告中,除非文义载明,下列简称具有以下含义:
释义项目 释义
本公司、公司、远盾网络、远 指 山东远盾网络技术股份有限公司
盾
四季车科技 指 公司控股子公司山东四季车网络科技有限公司
远东公估 指 公司股东山东远东保险公估有限公司
财金卓工投资 指 山东财金卓工投资发展中心(有限合伙)
本次发行、本次股票发行、本 指 远盾网络定向发行方式,向认购人发行股票募集资
次定向发行 金的行为
定向发行说明书 指 《山东远盾网络技术股份有限公司股票定向发行说
明书(第二次修订稿)》
《开源证券股份有限公司关于山东远盾网络技术股
推荐报告、本推荐报告 指 份有限公司股票定向发行的推荐工作报告(修订
稿)》
股东大会 指 山东远盾网络技术股份有限公司股东大会
董事会 指 山东远盾网络技术股份有限公司董事会
监事会 指 山东远盾网络技术股份有限公司监事会
《公司章程》 指 《山东远盾网络技术股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统……
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