公告日期：2020-12-08

上海水石建筑规划设计股份有限公司

股票发行情况报告书

（住所：上海市嘉定区南翔镇胜辛南路 1000 号 2 幢 1003 室）

主办券商

（住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 楼 A02 单元）

二〇二〇年八月

目 录

释 义...... 3
一、本次发行的基本情况...... 4
（一）本次发行股票的数量、发行价格、认购方式、实际募集资金总额 ... 4
（二）本次发行实际募集金额未达到预计募集金额时，实际募集资金的投入

安排 ...... 4
（三）现有股东优先认购的情况、其他发行对象基本情况及认购股份数量 4
（四）按照《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》第六条的规定发行股
票的，应当说明相关情况与年度股东大会决议中已明确的事项是否存在差异

...... 8
（五）本次发行涉及国资、外资等相关主管机关核准、登记、备案程序的，

应当披露相关程序的履行情况...... 8
（六）关于本次股票发行挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信

联合惩戒对象的说明 ...... 9

二、发行前后相关情况对比 ...... 9
（一）本次发行前后，前 10 名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较

情况 ...... 9
（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制

权以及董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况...... 11

（三）发行后主要财务指标变化...... 13

三、新增股份限售安排...... 14 四、本次股票发行募集资金专项账户的设立情况及三方监管协议的签订情况
...... 15
五、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明...... 16
六、备查文件 ...... 18

释 义

在本说明书中，除非特别提示，下列词语含义如下：

名词 释义

水石设计、公司、本公司、发行人 指 上海水石建筑规划设计股份有限公司

董事会 指 上海水石建筑规划设计股份有限公司董事会

股东大会 指 上海水石建筑规划设计股份有限公司股东大会

《公司章程》 指 《上海水石建筑规划设计股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《上海水石建筑规划设计股份有限公司 2019
年第一次股票发行方案》及《上海水石建筑规
发行方案 指

划设计股份有限公司 2019 年第一次股票发行
方案（修订稿）》

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管
《投资者适当性管理办法》 指

理办法》

依据《企业会计准则第 36 号——关联方披露》
关联关系 指

所确定的公司关联方与公司之间内在联系

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 ……
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