公告日期：2020-04-27

证券代码：871687 证券简称：丽正科技 主办券商：太平洋证券
上海丽正科技股份有限公司内部控制制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2020 年 4 月 24 日经公司第二届董事会第九次会议审议通过，无需
提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 目的

为规范和加强公司内部控制，确保公司发展战略目标和经营计划的有效实现，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资者的合法权益，根据《公司法》等法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》等相关规定，制定本制度。

第二条 适用范围

（一）公司内部控制：由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工共同实施的、旨在合理保证实现公司基本目标的一系列控制过程，包括治理结构、发展战略、组织架构与权责分配、人力资源政策与措施、企业文化、社会责任、反舞弊机制、信息系统管理、内部审计等，公司内控制度包括各项管理制度、管理体系及各实施细则等。

（二）本制度适用于上海丽正科技股份有限公司。

第三条 管理职责

（一）公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整；

（二）公司董事会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，对内部控制监督检查工作进行指导，协调内部控制审计及其他相关事宜，并审阅公司提交的内部控制自我评估报告；

（三）监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，行使日常监督职能，负责对体系运行状况实施监督检查；

（四）管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行，公司内部控制领导小组和工作小组负责内部控制体系的日常管理，企业管理部负责内部控制制度和文件的发布。

第二章 内控原则与要素

第四条 内控原则

（一）全面性原则：公司内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及所属单位的各种业务和事项。

（二）重要性原则：公司内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

（三）制衡性原则：公司内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

（四）适应性原则：公司内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

（五）成本效益原则：公司内部控制权衡实施成本与预期效益，并以适当的成本实现有效控制。

第五条 内控要素

（一）内部环境，是影响、制约公司内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称，是实施内部控制的基础。内部环境主要包括治理结构、组织机构设置与权责分配、企业文化、人力资源政策、内部审计、反舞弊机制等内容。

（二）风险评估，是及时识别、科学分析影响公司战略和经营管理目标实现的各种不确定因素并采取应对策略的过程。

（三）控制措施，是根据风险评估结果、结合风险应对策略所采取的确保公司内部控制目标得以实现的方法和手段，主要包括职责分工、授权、审核批准、
预算、财产保护、内部报告控制、经济活动分析、绩效考评等。

（四）信息与沟通，是及时、准确、完整地收集与公司经营管理相关的各种信息，并使这些信息以适当的方式在公司有关层级之间进行及时传递、有效沟通和正确应用的过程，主要包括信息的收集及在公司内部和与公司外部有关方面的沟通等。

（五）监督检查，是公司对内部控制制度的健全性、合理性和有效性进行监督检查与评估，形成书面报告并作出相应处理的过程，公司内部控制自我评估是内部控制监督检查工作中的一项重要内容。

第三章 管理内容和程序

第六条 内部环境

（一）公司根据国家有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和议事规则：

1、股东大会是公司最高权力机构；

2、董事会依据公司章程和股东大会授权，对公司经营进行决策管理；

3、总经理和其他高级管理人员由董事会聘任或解聘，依据公司章程和董事会授权，对公司经营进行管理；

4、监事会依据公司章程和股东大会授权，对董事会、总经理及其他高级管理人员、公司运营进行监督；

5、公司根据实际经营需要设置部门与子公司，公司对子公司实施有效监控和管理；

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