公告日期：2018-04-03

北京市君致律师事务所

关于江苏浙宏科技股份有限公司

定向发行股份之

法律意见书

二〇一七年十二月

目录

释义......3

正文......6

一、本次定向发行的主体......6

二、本次定向发行豁免申请核准......6

三、本次定向发行对象的合规性......7

四、发行过程及结果的合法合规性......9

五、本次定向发行相关合同的合规性......10

六、本次定向发行优先认购安排的合规性......10

七、关于本次发行《股份认购合同》是否存在特殊条款及其合法合规性的意见..................................................................................................................................11

八、非现金资产认购的情况说明......11

九、本次股票发行认购对象和现有股东是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金的说明..........................................................................................................11

十、本次股票发行是否存在“股权代持”情形......11

十一、本次发行是否违反连续发行规定的核查......12

十二、本次股票发行对象是否存在员工持股平台、员工持股计划的情形..12十三、关于本次发行公司是否存在取得新增股份登记函前使用募集资金的情形..................................................................................................................................13

十四、本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求的说明..............................................................................................................13

十五、关于公司是否存在关联方占用公司资金的说明......14

十六、发行人等相关主体和本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查......................................................................................................................................14

十七、结论意见......15

释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，否则下列词语具有下述含义：

简称 释义

本所 指 北京市君致律师事务所

本所律师 指 北京市君致律师事务所律师

申请人/浙宏科技/股份公司/公司指 江苏浙宏科技股份有限公司

主办券商/招商证券 指 招商证券股份有限公司

中国 指 中华人民共和国，不包括香港特别行政区、澳门特

别行政区及台湾地区

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 ……
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