公告日期：2020-04-22

证券代码：871752 证券简称：洛克技术 主办券商：太平洋证券
广东洛克流体技术股份有限公司

监事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2020 年 4 月 22 日召开了第二届董事会第二次会议，审议
通过《关 于修订<监事会议事规则>的议案》，本议案尚需提交公司2019 年年度股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

广东洛克流体技术股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为规范广东洛克流体技术股份有限公司（以下简称：公司）监
事会议事和决策程序，建立健全公司法人治理结构，保证监事会决策程序化、
合法化、科学化、制度化，提高监事会依法独立、有效行使监督权，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称：《证券法》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以
下简称：《治理规则》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则
（试行 ）》（以下简称：《信息披露细则》）和《广东洛克流体技术股份有限公司章程》（以下简称：公司章程）等有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。

第二条 监事会是公司依法设立的常设监督机构，监事会主席保管监事
会印章，并可以要求公司其他人员协助其处理监事会日常事务。

监事会履行股东大会赋予的监督职能，对公司的财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督和检查，维护公司、股东的合法权益。

监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。监事履行职责时，公司各业务部门应当予以协助，不得干预、拒绝、推诿或阻挠。

第三条 监事会向股东大会负责并报告工作。监事会与董事会、总经理
及时沟通情况，必要时提出书面建议，以充分行使监督职能。

第四条 若公司监事为自然人，且有下列情形之一的，则不能担任公司
的监事：

（一）《公司法》规定不得担任监事的情形；

（二）被证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满；

（三）被全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称：股转公司）或者证券交易所采取认定其不适合担任公司监事的纪律处分，期限尚未届满；

（四）证监会和股转公司规定的其他情形。

挂牌公司董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。

违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。

第二章 监事会的组成及其职权

第五条 监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由全
体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

第六条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应向监事会提交
书面辞职报告，不得通过辞职等方式规避其应当承担的职责。除下列情形外，监事辞职自辞职报告送达监事会时生效：

（一）监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数；

（二）职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一。

在上述情形下，该监事的辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。

辞职报告尚未生效之前，拟辞职监事仍应当继续履行职责。发生上述情形的，公司应当在两个月内完成监事补选。

若出现本规则第四条规定不能担任公司监事的情形，应当及时向公司主动报告并自事实发生之日起 1 个月内离职。

监事任期届满未及时改选，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

第七条 监事会行使下列职权：

（一）检查公司财务；

（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程……
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