公告日期：2019-06-06

北京市君致律师事务所

关于锦州捷通铁路机械股份有限公司

2019年第一次股票发行合法合规的

法律意见书

君致法字2019127号

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目 录

释义..............................................................................................................2
正文..............................................................................................................6
一、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件........................6
二、关于捷通铁路等相关主体和发行对象是否属于失信联合惩戒对象 ..............6
三、本次股票发行优先认购安排的合法合规性.................................................7四、本次发行对象符合中国证监会及股转系统关于投资者适当性的有关规定...7
五、本次发行过程和认购结果的合法合规性...................................................13
六、本次股票发行相关合同的合法合规性......................................................15七、本次股票发行涉及的业绩承诺及补偿、股份回购等特殊投资条款的合法合规
性...................................................................................................................16
八、本次发行新增股份限售安排的合法合规性...............................................17九、本次发行对象和公司现有股东是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金
.......................................................................................................................17
十、本次股票发行对象是否存在员工持股平台、员工持股计划的情形 ............20
十一、关于捷通铁路是否存在资金占用情形的说明........................................21
十二、关于本次股票发行是否存在股权代持情形的意见.................................21
十三、本次发行符合募集资金专户管理要求...................................................22
十四、结论意见..............................................................................................23

释 义

本《法律意见书》中，除非文义另有所指，否则下列词语具有下述含义：

简称 释义

本所 指 北京市君致律师事务所

本所律师 指 北京市君致律师事务所律师

捷通铁路/公司/发行人 指 锦州捷通铁路机械股份有限公司

主办券商/中天国富 指 中天国富证券有限公司

瑞华 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

捷通咨询……
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