公告日期：2024-12-16

北京凯泰律师事务所
关于湖北双星药业股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

2024 年 12 月

目 录

释 义...... 3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 6
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 9
三、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见...... 10
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 10五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平
台的意见...... 12
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 13
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 14
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 16
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 17
十、律师认为应当发表的其他意见...... 17
十一、本次发行的总体结论性意见...... 18

释 义

在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述含义：

本所及/或本所律师 指 北京凯泰律师事务所及/或其律师

公司/发行人/双星药业 指 湖北双星药业股份有限公司

本次股票定向发行/本次发行 指 双星药业本次发行 1,250,000 股股票的行为

发行对象 指 本次股票发行中认购股票的投资者

中信建投 指 中信建投证券股份有限公司

恒邦创投 指 郴州恒邦人工智能创业投资合伙企业（有限合伙）

公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过的《湖北双星药
《股票定向发行说明书》 指 业股份有限公股票定向发行说明书》

审议《股票定向发行说明书》2024 年第二次临时股东大会
股权登记日 指 的股权登记日，即 2024 年 11 月 22 日

公司与恒邦创投签订的附生效条件的《定向发行股票认购
《股票认购协议》 指

协议》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《挂牌公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《定向发行 1 号指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用
指引第 1 号》

《公司章程》 指 《湖北双星药业股份有限公司章程》

报告期 指 2022 年度、2023 年度、2024 年 1-6 月

北京凯泰律师事务所出具的《北京凯泰律师事务所关于湖
本法律意见书 指

北双星药业股份有限公司股票定向发行的法律意见书》

元/万元 指 人民币元/人民币万元

北京凯泰律师事务所

关于湖北双星药业股份有限公司

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