公告日期：2024-12-16

中信建投证券股份有限公司

关于

湖北双星药业股份有限公司
股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

住所：北京市朝阳区安立路第66号4号楼

二零二四年十二月

释 义

在本推荐报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公 司 、 本 公 司 、 双 星 药 指 湖北双星药业股份有限公司

业、发行人

股东大会 指 湖北双星药业股份有限公司股东大会

董事会 指 湖北双星药业股份有限公司董事会

监事会 指 湖北双星药业股份有限公司监事会

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

主办券商、中信建投 指 中信建投证券股份有限公司

律师、律师事务所 指 北京凯泰律师事务所

中兴财光华、会计师、会 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
计师事务所

《公司章程》 指 现行有效的《湖北双星药业股份有限公司章程》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
南》

《 投 资 者 适 当 性 管 理 办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》 法》

《投资者适当性管理业务 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务
指南》 指南》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规
则》

定向发行说明书、《定向发 指 《湖北双星药业股份有限公司股票定向发行说明书》行说明书》
本次定向发行、本次股票 指 湖北双星药业股份有限公司通过定向发行方式，向认
发行、本次发行 购人发行股票募集资金的行为

认 购 协 议 、 股 份 认 购 协 指 湖北双星药业股份有限公司与本次定向发行对象签署
议、《股份认购协议》 的《股份认购协议》

推荐报告、本推荐报告 指 《中信建投证券股份有限公司关于湖北双星药业股份
有限公司股票定向发行的推荐工作报告》

报告期 指 2022年度、2023年度、2024年 1-6月

报告期各期末 指 2022 年 12月 31 日、2023 年 12 月 31日、2024 年 6月
30 日

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本推荐报告中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

目 录

释 义...... 1
一、关于发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 7
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 8
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 ...... 9
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 10
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 10七、关于发行对象是否属……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。