公告日期：2024-08-08

方正证券承销保荐有限责任公司

关于上海奥哲文化传播股份有限公司的风险提示性公告

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“主办券商”）作为上海奥哲文化传播股份有限公司（以下简称“奥哲股份”或“公司”）的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是否履行
序号 类别 风险事项

信息披露义务

1 其他 公司已披露的收购报告书将无法正常进行 是

2 其他 因公司股东涉诉，公司可能构成新的收购， 是

新收购人的实际控制人 2023 年被列入失信

被执行人

（二） 风险事项情况

2023 年 6 月，公司在全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称
“全国股转公司”）指定信息披露平台（https://www.neeq.com.cn/）披露的《收购报告书》显示，上海奥昱商务咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“奥昱咨询”）与张伶、佟海奉签署了《股权转让协议》。奥昱咨询通过大宗交易方式收购张伶、佟海奉持有的公司 2,850,000股股份（其中收购张伶持有的公司 1,900,000股股份，收购佟海奉持有的公司 950,000 股股份），占公司总股本的 57%。本次收购前，奥昱咨询持有公司 500,000 股股份，占公众公司总股本的 10%。本次收购完成后，奥昱咨询持有公众公司 3,350,000 股股份，占公众公司总股本的 67%。
2024 年 1 月，奥昱咨询和北京晶大科技咨询服务中心（有限合伙）（以下简
称“晶大咨询”）签订了《借款协议》以及《股权质押合同》，奥昱咨询作为借款方拟将所持公司 2,100,000 股股份（占公司总股本的 42.00%）质押给出借方晶
大咨询，作为履行借款协议的担保。公司股东苗宇和北京欧世乾科技咨询服务中心（有限合伙）（以下简称“欧世乾咨询”）签订了《借款协议》以及《股权质押合同》，苗宇拟将其所持公司 1,649,900 股股份（占公司全部股份的 32.9980%）质押给欧世乾咨询，作为履行借款协议的担保。上述股份质押已于同月在中国结算办理股份质押登记。

2024 年 4 月，奥昱咨询、苗宇未按期偿还借款，晶大咨询、欧世乾咨询分
别将奥昱咨询、苗宇诉至北京市大兴区人民法院。

2024 年 5 月，北京市大兴区人民法院出具了（2024）京 0115 民初 10855
号《民事调解书》，约定奥昱咨询于 2024 年 5 月 10 前将所持奥哲股份 210 万股
过户至晶大咨询名下。同月，北京市大兴区人民法院出具了（2024）京 0115 民
初 10858 号《民事调解书》，约定苗宇于 2024 年 5 月 10 前将所持奥哲股份
1,649,900 股过户至欧世乾咨询名下。

截至本公告出具日，上述调解书中涉及的股份尚未过户，收购人奥昱咨询所持股份尚未办理限售。若上述股份过户后，公司股权结构将发生重大变化，晶大咨询将成为公司新的收购人，公开信息显示，晶大咨询与欧世乾咨询实际控制人均为曹吉祥，且曹吉祥 2023 年被列入失信被执行人（济南高新技术产业开发区
人民法院于 2023 年 7 月 12 日出具（2023）鲁 0191 执恢 329 号《结案通知书》，
公开信息查询中失信涉及的案件已执行完毕，但截至公告日，通过中国执行人信息公开网（court.gov.cn）查询，曹吉祥暂未被移除失信被执行人）。另外，佟海
奉通过大宗交易方式分别于 2024 年 7 月 22 日、2024 年 7 月 29 日、2024 年 8
月 2 日合计将 75 万股股份（占公司股份比例为 15%）转让给晶大咨询，佟海奉
上述股份转让与收购双方 2023 年 6 月签订的《股权转让协议》约定交易对象不一致，原收购方案将不能正常进行。
二、 对公司的影响

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。

公司已分别于 2024 年 7 月 12 日、2024 年 7 月 24 日、2024 年 7 月 30 日、
2024 年 8 月 5 日 在 全 国 股 转 公 司 指 定 信 息 披 露 平 台
（https://www.neeq.com.cn/）披露了《关于公司控股股东、实际控制人可能发生变更的风险提示暨股份……
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