公告日期：2020-04-23

公告编号：2020-020

证券代码：871864 证券简称：东方海川 主办券商：渤海证券
天津东方海川门窗幕墙股份有限公司

对外担保管理办法

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2020 年 4 月 21 日第二届第一次董事会审议通过，尚需股东大
会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

天津东方海川门窗幕墙股份有限公司

对外担保管理办法

第一章 总则

第一条 为规范天津东方海川门窗幕墙股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《公司法》、《公司章程》及其它有关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称对外担保，是指公司根据《物权法》、《担保法》及其他法律、法规和规范性文件的规定，为他人提供担保，不包括公司为公司自身债务提供的担保，也不包括因其他方为公司提供担保而由公司为对方提供反担保。
第三条 公司为直接或间接控股子公司（以下统称“子公司”）提供担保，适用本办法。子公司为公司提供担保，或子公司之间提供担保，参照本办法的规定执行。

第四条 未经公司董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保。

公告编号：2020-020

第二章 对外担保的审批权限

第五条 下述担保事项须经股东大会审议批准：

（一） 公司及子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；

（二） 公司在十二个月对外提供担保总额，按照担保金额连续十二个月累计计算原则，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

（五） 对股东、实际控制人及其所控制的机构（公司及其控股子公司除外）提供的担保。

（六）公司章程规定的其他担保。

对前款第（二）项担保事项的审议，须由股东大会以特别决议通过。其他事项，除法律、法规、部门规章、规范性文件或公司章程另有规定外，由股东大会以普通决议通过。

第一款所述担保事项如构成关联交易，除按本办法执行外，还应当符合《关联交易决策制度》的规定。

第六条 除本办法第五条所述以外的其他担保事项，由董事会审议批准。
前款所述担保事项如构成关联交易，除按本办法执行外，还应当符合《关联交易决策制度》的规定。

第三章 对外担保的审批

第七条 董事会应指定公司财务部门或其他部门为对外担保具体事项的经办部门（以下简称“经办部门”）。

第八条 公司应认真调查担保申请人和/或被担保人的经营情况和财务状况，掌握其的资信情况。经办部门应对担保申请人及反担保人提供的基本资料进行审核验证，分别对申请担保人及反担保人的财务状况及担保事项的合法性、担保事项的利益和风险进行充分分析，经总经理同意后向董事会提出可否提供担保的书面报告。

第九条 董事会和股东大会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、信用情况，审慎作出决定。

公告编号：2020-020

第十条 经办部门和董事会必要时可聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。

第十一条 除子公司外，对于有下列情形之一的申请担保单位，公司不得为其提供担保：

（一）产权不明、改制尚未完成或成立不符合国家法律或国家产业政策的；
（二）提供虚假财务报表和其他资料；

（三）公司前次为其担保，发生债务逾期、拖欠利息等情况的；

（四）连续二年亏损的；

（五）经营状况已经恶化，信誉不良的；
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