公告日期：2023-06-21

北京安杰世泽（深圳）律师事务所

关于

广东天诚密封件股份有限公司

定向发行股票的

法律意见书

二〇二三年六月

目 录

目 录 ...... 1
释 义 ...... 1
正 文 ...... 4
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 6
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 7
四、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 7五、关于本次定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否为持股平台、是否
存在股权代持的意见...... 9
六、关于本次定向发行对象认购资金来源合法性的意见...... 10
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 10
八、关于本次定向发行相关认购协议文件合法合规性的意见...... 13
九、关于本次定向发行的新增股票限售安排合法合规性的意见...... 13十、关于本次定向发行对象与公司及其股东、董事、监事及高级管理人员的关联
关系...... 14
十一、结论性意见...... 14

释 义

本法律意见中，除非文中另有所指，下列用语具有以下含义：

公司、发行人、天诚股份 指 广东天诚密封件股份有限公司

天诚投资 指 揭阳市天诚投资管理有限公司，发行人控股股东

天弘投资 指 揭阳市天弘投资管理企业（有限合伙），发行人股东

天勤投资 指 揭阳市天勤投资管理企业（有限合伙），发行人股东

天运投资 指 揭阳市天运投资管理企业（有限合伙），发行人股东

本所 指 北京安杰世泽（深圳）律师事务所

本所律师、承办律师 指 北京安杰世泽（深圳）律师事务所经办本次发行事宜的签字
律师

本次发行 指 公司本次申请股票定向发行的行为

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

认购对象 指 参与公司本次股票发行，拟认购本次发行股票的投资者

《股份认购合同》 指 本次股票发行认购对象与公司签订的《广东天诚密封件股份
有限公司 2023 年股票发行之认购合同》

《定向发行说明书》 指 《广东天诚密封件股份有限公司 2023 年股票定向发行说明
书》

报告期 指 2021 年度和 2022 年度

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

法》

《公司章程》 指 现行有效的《广东天诚密封件股份有限公司章程》

法律意见 指 《北京安杰世泽（深圳）律师事务所关于广东天诚密封件股
份有限公司定向发行股票的法律意见书》

中国或境内 指 中华人民共和国大陆地区（为本法律意见之目的，不包括香
港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）

境外 指 中华人民共和国大陆地区以外的国家或地区（为本法律意见
之目的，包含香港特别……
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