公告日期：2024-04-30

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于广东省中源九峰材料科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则的规定,申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为广东省中源九峰材料科技股份有限公司(以下简称“中源九峰”或“公司”)的主办券商，对中源九峰 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查。

一、募集资金核查具体情况

（一）股票发行基本情况

2023 年 02 月 09 日公司召开第二届董事会第十五次会议，审议通过《关
于<广东省中源九峰材料科技股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》，该议案于 2023 年第二次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于同意广东省中源九峰材料科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转系统函[2023]【866】号）确认，公司发行 1,954.5454 万股。此次股票发行价格为人民币 2.2 元/股，募集资金总额为人民币 42,999,998.80 元。募集资
金到位情况业经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 07 月 04 日
出具的《验资报告》（CAC 证验字（2023）第 0038 号）审验。

（二）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要
求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

针对 2023 年第一次股票发行，公司与华安证券股份有限公司、招商银行股份有限公司(下称“招商银行”)签订《募集资金三方监管协议》(以下简称
“《三方监管协议》”)。2023 年 09 月 27 日，公司与华安证券股份有限公司
解除持续督导，申万宏源承销保荐承接其持续督导工作，截至 2023 年 09 月
27 日，剩余 2,093.26 元，公司于 2023 年 11 月 02 日召开了第三届董事会第
二次会议审议通过了《关于募集资金余额转出并注销募集资金专项账户的议
案》，并于 2023 年 11 月 2 日办理完成募集资金专项账户销户手续，公司募集
资金存储管理不存在违规情形。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2023 年 12 月 31 日,公司募集资金专户存放情况如下:

开户银行 银行账号 募集金额（元） 余额（元）

招商银行股份

有限公司深圳 755965285910302 42,999,998.80 0.00

分行

合计 42,999,998.80 0.00

（四）募集资金使用情况

1、2023 年度募集资金使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用用途和金额如下表所示：

项目 金额（元）

募集资金总额 42,999,998.80

发行费用 0.00

募集资金净额 42,999,998.80

加：利息收入 2,118.74

加：理财产品收益 0.00

具体用途 累计使用金额 其中：2023 年度

1、供应商采购款 20,998,938.08 20,998,938.08

2、支付深圳市方英材料科技有限公司 22,000,000.00 22,000,000.00
（注）

3、银行手续费 1,285.82 1,285.82

4、注销专户时转回基本户 1,893.6……
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