公告日期：2024-08-15

全国股转公司自律监管措施决定书
股转挂牌公司管理一函〔2024〕79 号

关于对广东省中源九峰材料科技股份

有限公司及相关责任主体采取

自律监管措施的决定

当事人：

广东省中源九峰材料科技股份有限公司（以下简称中源九峰），住所地：广东省深圳市宝安区西乡街道永丰社区合正汇一城 A-J 魅力时代花园 A1418。

方海洪，中源九峰实际控制人、总经理、财务负责人。
江家潮，中源九峰董事长、时任董事会秘书。

方志文，中源九峰董事、董事会秘书。

经查明，中源九峰有以下违规事实：

2021 年至 2023 年，挂牌公司中源九峰向深圳市方英材
料科技有限公司、苏州合利峰新材料有限公司等关联方采购材料、销售商品、预付款项，三年关联交易金额分别为2,948.39 万元、3,457.48 万元、7,801.94 万元，分别占各自最近一期经审计净资产的 40.37%、39.17%、47.35%。前述关联交易发生时，公司未进行审议及信息披露，后于 2024 年 4月 29 日补充审议并披露。

2020 年至 2023 年，公司向实际控制人方海洪控制的公
司深圳市德谦和投资有限公司拆借资金、代缴社保等，构成资金占用，日最高占用余额为 34.17 万元，占最近一期经审计净资产的 0.39%。

挂牌公司中源九峰未及时审议并披露关联交易的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规
则》（2020 年 1 月 3 日发布）第四十二条、《全国中小企业
股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2021 年 11 月 12 日
发布）第四十一条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司
治理规则》（2020 年 1 月 3 日发布）第一百零六条、《全国
中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（2021 年 7 月30 日发布）第一百零六条、《全国中小企业股份转让系统挂
牌公司治理规则》（2021 年 11 月 12 日发布）第一百条的规
定，构成公司治理及信息披露违规；挂牌公司中源九峰未采取有效措施防止实际控制人占用公司资金，违反了《全国中
小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（2020 年 1 月 3 日
发布）第九十六条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司

治理规则》（2021 年 7 月 30 日发布）第九十六条、《全国
中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（2021 年 11 月12 日发布）第九十三条的规定，构成公司治理违规；挂牌公司中源九峰未及时披露资金占用的情况，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020 年 1 月 3日发布）第五十七条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公
司信息披露规则》（2021 年 11 月 12 日发布）第五十六条的
规定，构成信息披露违规。

实际控制人方海洪占用挂牌公司资金的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（2020 年1 月 3 日发布）第七十三条、《全国中小企业股份转让系统
挂牌公司治理规则》（2021 年 7 月 30 日发布）第七十三条、
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（2021 年11 月 12 日发布）第七十二条的规定，构成资金占用违规。
董事长兼时任董事会秘书江家潮、总经理兼财务负责人方海洪、董事会秘书方志文未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第五条规定，对上述违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，我司作出如下决定：

对中源九峰采取出具警示函的自律监管措施。

对方海洪采取出具警示函的自律监管措施。

对江家潮采取出具警示函的自律监管措施。

对方志文采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

你方应当按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等规定，切实规范公司治理，诚实守信、规范运作，及时履行信息披露义务，保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时。特此告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，我司……
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