公告日期：2025-04-28

开源证券股份有限公司

关于深圳市极光创新科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
开源证券股份有限公司（以下简称：开源证券）作为深圳市极光创新科技股份有限公司（以下简称“极光创新”或“公司”）的持续督导券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2024 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

极光创新自挂牌以来共完成 1 次股票定向发行，即公司 2023 年度第一次股票
发行，共募集资金 9,188,888.00 元，基本情况如下：

2023 年 8 月 11 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第三次
会议，审议通过了《关于<深圳市极光创新科技股份有限公司股票定向发行说明书>
的议案》。2023 年 8 月 30 日，公司 2023 年第五次临时股东大会审议通过了本次发
行方案。公司于 2023 年 11 月 8 日收到了全国股转公司《关于同意深圳市极光创新
科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函〔2023〕3064 号）。

公司本次发行认购对象合计 7 人，发行 9,188,888 股，每股人民币 1.00 元，共
募集资金 9,188,888.00 元。本次定向发行新增股份于 2024 年 04 月 19 日起在全国
中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下募集资金专户（户名：深圳市极光创新科技股份有限公司；开户行：上海浦东发展银行股份有限公司深圳万象汇支行；账号：79590078801800000158），经由鹏盛会计师事务所
（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（鹏盛验字[2024]00009 号）。

二、募集资金的管理与存放情况

（一）募集资金管理情况

公司于 2023 年 8 月 11 日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第三次
会议、于 2023 年 8 月 30 日召开 2023 年第五次临时股东大会，均审议通过了《关于
制订<深圳市极光创新科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》、《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》，同意建立《募集资金管理
制度》并设立募集资金专项账户规范募集资金的使用和管理。2024 年 3 月 22 日，
公司与主办券商、存放募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理，随后，开立了账号为 79590078801800000158 的募集资金专用账户。

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票定向发行规则》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》。并严格按《募集资金管理制度》对募集资金的使用情况进行监督管理，严格按照股票发行方案规定的用途使用。

（二）募集资金专户存储情况

截止 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户累计使用 9,193,570.60 元，
募集资金专项账户余额 0 元。具体使用情况如下：

单位：元

发行项目 账户名称 开户银行 账号 募集资金余额

公司 2023 年 深圳市极 上海浦东发展银

股票定向发 光创新科 行股份有限公司 79590078801800000158 0

行 技股份有 深圳万象汇支行

限公司

三、募集资金的实际使用情况

截止2024年12月31日，公司募集资金专项账户2024年度结息5,671.03元，累计使用9,193,570.60元，募集资金专项账户余额0元。本年度，募集资金具体使用情况如下：

单位：元

项目 金额

一、募集资金总额 9……
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