公告日期：2025-12-15

证券代码：871953 证券简称：极光创新 主办券商：开源证券
深圳市极光创新科技股份有限公司投资者关系管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本办法于 2025 年 12月 11日召开第三届董事会第二十三次会议审议通过，
本议案无需提交 2025 年第三次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

深圳市极光创新科技股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 制定目的与依据

为规范深圳市极光创新科技股份有限公司（以下简称 “公司”）投资者关
系管理工作，建立健全投资者与公司之间的有效沟通机制，保护投资者特别是 中小投资者的合法权益，提升公司治理水平和资本市场形象，根据《中华人民 共和国公司法》（2023 年修订）、《非上市公众公司监督管理办法》（2023 年修 订）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（2025 年修订）、《全国 中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》及《深圳市极光创新科技股份 有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）等有关法律、法规、规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 适用范围

本制度适用于公司及公司控股子公司、董事、监事、高级管理人员、各部 门及其他参与投资者关系管理工作的相关人员，以及公司与投资者之间的各类
沟通互动活动。
第三条 基本原则

1、合规性原则：投资者关系管理工作应当严格遵守相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，遵循全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）的业务规则，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
2、公平性原则：平等对待所有投资者，不得歧视中小投资者，保障各类投资者获得同等的信息披露和沟通机会。

3、诚信透明原则：秉持诚实信用态度，真实、准确地向投资者披露公司经营状况、财务情况、重大事项等信息，不隐瞒、不误导、不夸大，保持信息披露的透明度。

4、务实高效原则：结合公司作为全国股转系统挂牌公司的特点，建立简洁、高效的投资者沟通机制，兼顾沟通效果与管理成本，提升投资者关系管理工作效率。

5、保护投资者权益原则：以维护投资者合法权益为核心，尊重投资者的知情权、参与权、表达权和监督权，积极回应投资者关切。
第四条 管理目标

1、建立并维护公司与投资者之间长期、稳定、互信的良好关系；

2、促进投资者对公司经营理念、发展战略、业务布局及财务状况的理解，提升公司资本市场认可度和估值合理性；

3、规范公司信息披露行为，防范信息披露风险和资本市场合规风险；

4、收集投资者意见和建议，为公司治理完善、经营决策优化提供参考；
5、为公司在资本市场的持续健康发展奠定基础。

第二章 组织架构与职责分工

第五条 决策与监督机构

股东会：审议批准本制度及重大投资者关系管理相关事项，如投资者关系管理制度的修订、关联交易管理制度与投资者关系管理相关的重大调整等。
董事会：是公司投资者关系管理的决策机构，负责建立健全投资者关系管理制度并确保其有效实施；审议投资者关系管理工作中的重大事项；指定董事
会秘书作为投资者关系管理负责人。

监事会：对公司投资者关系管理工作进行监督，检查公司信息披露的真实性、准确性、完整性及投资者沟通机制的执行情况，对违规行为提出纠正建议。第六条 日常管理机构及职责

公司董事会秘书为投资者关系管理工作的直接负责人，董事会办公室为投资者关系管理的日常工作机构，具体履行以下职责：

1、制定、修订投资者关系管理制度及相关工作流程，并报董事会审议；
2、组织实施信息披露工作，确保公司定期报告、临时报告等信息及时、合规披露；

3、负责投资者沟通与接待工作，包括接听投资者咨询电话、回复投资者邮件、接待投资者调研、组织投资者说明会等；

4、管理公司投资者关系信息档案，包括投资者沟通记录、调研资料、信息披露文件等，确保档案真实、完整且保存符合规定；

5、跟踪资本市场动态及投资者反馈，及时向董事会、管理层汇报投资者关切的重大问题，并提出应对建议；

6、组织开展公司董事、监事、高级管理人员及相关员工的投资者关系管理培训，提升相关人员的合规意识和沟通能力；

7、负责与全国股转系统、主办券商、中……
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