公告日期：2025-05-21

国投证券股份有限公司

关于山西大禹生物工程股份有限公司

2024 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件等的规定，国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称“大禹生物”或“上市公司”）的保荐机构，负责大禹生物的持续督导工作，并出具2024 年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况 保荐机构对上市公司信息披露文件进行了
事前审阅。

督导上市公司建立健全包括但不限于防止
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
的情况 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度等规章制度并有效执行。

督导上市公司做好募集资金存放和使用工
作，及时取得募集资金账户对账单，每半年
3.募集资金使用监督 对募集资金使用情况进行现场核查，就公司
2024 年度募集资金存放和使用情况出具专
项核查报告，并与 2024 年年度报告一并予
以披露。

保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
4.督导公司规范运作 访、查阅资料等方式，持续关注公司日常经
营情况，督导上市公司规范运作。

5.现场核查情况 本持续督导期间，上市公司不存在需要进行
专项现场核查的事项。

本持续督导期间，保荐机构对上市公司部分
募投项目用途变更、部分募投项目延期以及
6.发表专项意见情况 2024 年度募集资金存放和使用情况进行了
核查并发表了专项意见，不存在发表非同意
意见的情形。

7.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、发现的问题及采取的措施

本持续督导期间内，根据山西证监局《关于对山西大禹生物工程股份有限公

司进行现场检查的通知》（晋证监检查[2024]150 号），山西证监局及北京证券交

易所于 2024 年 10 月 8 日-10 月 11 日对上市公司进行了现场检查，现场检查中

发现上市公司在公司治理、财务管理方面存在一定问题。山西证监局于 2025 年

2 月 14 日出具了《关于对山西大禹生物工程股份有限公司的监管关注函》（晋证

监检查[2025]29 号），并要求上市公司及时报送书面整改报告；北京证券交易所

于 2025 年 4 月 14 日出具了《关于对山西大禹生物工程股份有限公司及相关责任

主体采取监管工作提示的送达通知》（上市公司管理部发[2025]提示 020 号），对

上市公司、董事长及董事……
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